導(dǎo)語：航運(yùn)企業(yè)安全管理論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

1航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核發(fā)證工作的沿革

為減少由于人為因素造成的船舶交通事故，國際海事組織（IMO）制定《國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（簡稱《ISM規(guī)則》）并要求締約國實施執(zhí)行，從制度上嚴(yán)格規(guī)范船員的安全意識和安全操作程序，保證航運(yùn)安全，保護(hù)海洋環(huán)境。在此背景下，我國作為《ISM規(guī)則》締約國和IMOA類理事國于《ISM規(guī)則》生效時起，全面開展航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核工作。1997年1月2日，中華人民共和國海事局（簡稱中國海事局）通告：《ISM規(guī)則》于1998年7月1日起適用于客船、高速客船、500總噸及以上油船、化學(xué)品船、氣體運(yùn)輸船、散貨船和高速貨船。1995年5月20日，中國海事局再次通告：《ISM規(guī)則》于2002年7月1日起適用于所有500總噸及以上的中華人民共和國國籍的國際航行貨船和移動式近海鉆井裝置。另外，中國海事局還將《ISM規(guī)則》進(jìn)行了推廣實施，制定了《中華人民共和國船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（簡稱《NSM規(guī)則》），自2007年7月1日起，適用于所有中國內(nèi)貿(mào)運(yùn)輸?shù)目痛?、高速客船?00總噸以上的貨船。原交通部還制定了《中華人民共和國航運(yùn)企業(yè)安全與防污染管理規(guī)定》，并于2008年1月1日起實施。中國海事局是實施《ISM規(guī)則》和《NSM規(guī)則》的主管機(jī)構(gòu)，中國海事局及其指定的直屬海事機(jī)構(gòu)、授權(quán)或認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為審核發(fā)證機(jī)構(gòu)，按照中國海事局確定的審核發(fā)證權(quán)限范圍開展相應(yīng)的審核發(fā)證工作。中國海事局對我國各個國際國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)的安全管理體系的建立和實施進(jìn)行審核，經(jīng)審核符合規(guī)則要求的，簽發(fā)“符合證明”（DOC）或“臨時符合證明”“安全管理證書”（SMC），或進(jìn)行簽注；同時還對中國船級社（中國海事局的認(rèn)可組織）的審核發(fā)證情況進(jìn)行監(jiān)督和控制。中國海事局安全管理處負(fù)責(zé)并組織安全管理體系審核發(fā)證工作；中國海事局審核中心具體負(fù)責(zé)航運(yùn)企業(yè)安全管理體系的審核發(fā)證事務(wù)性工作；片區(qū)海事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理本地區(qū)航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核事務(wù)；中國船級社對中國籍國際航行船舶安全管理體系進(jìn)行審核，簽發(fā)SMC。航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核工作的開展，有效防止了船舶交通事故的發(fā)生，對水上交通安全形勢持續(xù)穩(wěn)定起到了較好作用。

2具體行政行為的屬性

2016年1月1日，中國海事局撤銷了審核中心，對安全管理體系審核工作職權(quán)進(jìn)行了調(diào)整：國際航運(yùn)企業(yè)（包括“雙證”公司）的安全管理體系審核發(fā)證權(quán)限下放至直屬海事局；國內(nèi)航運(yùn)企業(yè)、國內(nèi)航行船舶的安全管理體系審核發(fā)證權(quán)限下放至營口、煙臺、連云港、廈門、汕頭海事局和各直屬海事局所屬的分支海事管理機(jī)構(gòu)，并首次將企業(yè)、船舶安全體系審核工作確定為具體的海事行政許可執(zhí)法行為。黨的十八大四中全會審議通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》指出，全面推進(jìn)依法治國，總目標(biāo)是建設(shè)中國特色社會主義法治體系，建設(shè)社會主義法治國家。海事機(jī)構(gòu)作為水上交通安全的行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)自覺成為依法治國的急先鋒，按照交通運(yùn)輸部黨組提出的“三化”要求，依法行政，準(zhǔn)確履職，服務(wù)交通，奉獻(xiàn)社會。通常情況下，行政機(jī)關(guān)的具體行政行為包括行政監(jiān)督檢查、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政征收、行政給付和行政許可等6項。航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核發(fā)證工作作為具體海事行政執(zhí)法行為，應(yīng)屬于行政許可的范疇?！吨腥A人民共和國行政許可法》第34條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查。申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān)能夠當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)場作出書面的行政許可決定。根據(jù)法定條件和程序，需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。

3行政機(jī)關(guān)行政許可審查

3.1書面審查

書面審查：（1）審查申請材料反映的申請人條件的適法性；（2）審查申請材料反映的實質(zhì)內(nèi)容的真實性。書面審查的好處：（1）申請人申請行政許可主要通過提交有關(guān)申請材料來證明自己具備法定條件，行政機(jī)關(guān)的審查也應(yīng)集中于其提交的申請材料上；（2）行政機(jī)關(guān)實行書面審查能夠減少辦理行政許可的工作人員與申請人的不正當(dāng)接觸機(jī)會，有助于提高行政機(jī)關(guān)審查行政許可申請行為的公正性；（3）行政機(jī)關(guān)實行書面審查，可以減少行政管理成本、減輕申請人的負(fù)擔(dān)。書面審查的不足：（1）若申請材料反映的客觀情況本身就是虛假的，只審查申請人的申請材料可能難以發(fā)現(xiàn)申請人的真實情況；（2）即使申請材料反映的內(nèi)容屬真，但由于申請與審查存在時間差，申請材料反映的客觀情況可能在行政機(jī)關(guān)審查時已經(jīng)發(fā)生了變化。

3.2實地核查

為提高核查的質(zhì)量，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實地核查。尤其是對物的行政許可，行政機(jī)關(guān)必須核實申請材料反映的內(nèi)容是否與實際情況一致。例如，申請人申請消防安全管理行政機(jī)關(guān)驗收消防設(shè)施，消防安全管理行政機(jī)關(guān)必須實地核查消防通道是否暢通、消防設(shè)備設(shè)施是否與申請材料所述一致。

4程序要求

依據(jù)《航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核發(fā)證程序》的相關(guān)規(guī)定，海事機(jī)構(gòu)在收到已受理的審核發(fā)證申請材料后，應(yīng)與航運(yùn)企業(yè)商定審核時間，安排審核組，并下發(fā)《公司審核安排方案》。具體流程：（1）由審核組長組織召開審核組第一次內(nèi)部會議，通報有關(guān)情況、確定審核重點、分配審核任務(wù)、商定《審核計劃》、提出有關(guān)要求。（2）每位審核員根據(jù)《審核計劃》，對航運(yùn)企業(yè)安全管理體系文件進(jìn)行審核。（3）審核組長組織召開審核組第二次內(nèi)部會議，討論文件審核情況，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不符合規(guī)定情況，作出是否按《審核計劃》繼續(xù)實施活動審核的決定。（4）對發(fā)現(xiàn)的每一個問題，審核員應(yīng)與被審核人員進(jìn)行充分溝通，讓其理解、認(rèn)可并知悉如何改正。對一個部門審核結(jié)束后，審核員還應(yīng)與該部門負(fù)責(zé)人就部門審核的整體情況進(jìn)行簡要溝通。（5）若航運(yùn)企業(yè)是初次申請安全管理體系審核，還應(yīng)對代表船舶進(jìn)行審核。（6）審核組長應(yīng)組織召開審核組第三次內(nèi)部會議，綜合分析和研究審核中搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不符合規(guī)定的情況，總體評價企業(yè)安全管理體系與規(guī)則的覆蓋性和符合性、企業(yè)安全管理活動與安全管理體系的符合性、安全管理體系運(yùn)行的有效性等。（7）審核組圍繞審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不符合規(guī)定的情況，對企業(yè)安全管理體系運(yùn)行的總體看法與企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行充分溝通。（8）根據(jù)溝通情況，確定不符合規(guī)定的情況和問題，形成《不符合規(guī)定情況清單》《問題清單》及《公司審核報告》。（9）審核組提交《公司審核報告》等相關(guān)材料。最后，海事機(jī)構(gòu)對審核組提交的《公司審核報告》等相關(guān)材料進(jìn)行再次審查，決定是否同意發(fā)證或簽注。經(jīng)審定同意發(fā)證的，海事機(jī)構(gòu)在10個工作日內(nèi)向企業(yè)頒發(fā)或簽注DOC；經(jīng)審定不同意發(fā)證的，海事機(jī)構(gòu)在10個工作日內(nèi)向企業(yè)送達(dá)《不予海事行政許可決定書》。

5海事機(jī)構(gòu)審核行政許可的具體做法

根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》的有關(guān)條款，海事機(jī)構(gòu)對航運(yùn)企業(yè)安全管理體系的審核是一種行政許可行為，具體做法如下：（1）簽發(fā)DOC和SMC，屬于航運(yùn)企業(yè)取得資質(zhì)的行政許可。依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》有關(guān)規(guī)定，這種行政許可一般以書面審核為主。對直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進(jìn)行審定；行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范依法進(jìn)行檢驗、檢測、檢疫，并根據(jù)檢驗、檢測、檢疫的結(jié)果作出行政許可決定。（2）通過指派審核組對航運(yùn)企業(yè)的安全管理體系文件和活動情況來判斷公司安全管理體系運(yùn)行的符合性和有效性。（3）海事機(jī)構(gòu)根據(jù)審核組提交的《公司審核報告》，在進(jìn)行審查后決定是否頒發(fā)DOC和SMC，或送達(dá)《不予海事行政許可決定書》。（4）航運(yùn)企業(yè)安全管理體系是體系內(nèi)人員按照企業(yè)已制定的安全生產(chǎn)制度和安全操作規(guī)程而運(yùn)行的龐大的系統(tǒng)工程。該體系運(yùn)行效果缺乏可執(zhí)行的評判標(biāo)準(zhǔn)。

6改進(jìn)建議

航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核發(fā)證工作作為行政許可雖有不妥之處，但其是保證船舶航運(yùn)安全、保護(hù)水域環(huán)境的重要措施，應(yīng)當(dāng)持續(xù)執(zhí)行，故提出以下改進(jìn)建議。（1）將船舶的安全體系審核工作作為海事機(jī)構(gòu)的一項日常執(zhí)法監(jiān)管工作，各海事處作為主體，負(fù)責(zé)對各自轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)和船舶實施審核管理，實現(xiàn)企業(yè)審核與企業(yè)日常監(jiān)管無縫銜接。提高對企業(yè)審核與企業(yè)監(jiān)管、船舶審核與其他現(xiàn)場執(zhí)法的結(jié)合度。（2）建議由第三方對航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核發(fā)證，授權(quán)中國船級社或其他質(zhì)量體系的認(rèn)證單位進(jìn)行審核；海事機(jī)構(gòu)對第三方審核發(fā)證結(jié)果予以認(rèn)可，并監(jiān)督授權(quán)的中國船級社或其他質(zhì)量體系認(rèn)證單位規(guī)范審核發(fā)證行為。（3）提高安全管理體系審核質(zhì)量，加強(qiáng)培訓(xùn)，提高審核員的素質(zhì)，統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)，對照申請材料，明確實地核查的具體內(nèi)容；以成立專職審核組或工作站等形式，開展安全管理體系審核工作，確保安全體系審核發(fā)證工作的有序開展。（4）根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》的相關(guān)條款，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理審核發(fā)證申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否發(fā)證（簽注）的決定。在航運(yùn)企業(yè)安全管理體系審核發(fā)證的實際操作中經(jīng)常會出現(xiàn)無法在20個工作日內(nèi)作出決定的情況，一旦被管理相對人提起行政訴訟，應(yīng)對起來較為被動；因此，如何避免安全管理體系審核工作執(zhí)法風(fēng)險，是需要切實解決的問題。

作者:肖根連 單位:寧波海事局鎮(zhèn)海事處