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為切實加強治腐工作，深入推進我局懲治和預防腐敗體系建設，根據省紀委統一部署和市紀委《關于加強風險崗位廉能管理，進一步規范和監督權力運行的實施方案》（九紀辦字[2012]7號）和縣委《關于在全縣開展風險崗位廉能管理工作的意見》的要求，現結合我局實際，制定具體實施方案如下：

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實科學發展觀，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，運用現代管理理念和科學管理方法，在“查”上下功夫，在“管”上求突破，在“防”上見實效，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領域，努力構建長效的拒腐防變教育機制、權力運行的監督機制和違紀違法行為的懲處機制，做到風險預防、制度約束、管理到位，不斷提高預防腐敗工作的專業化、規范化和法制化水平，最大限度地降低腐敗發生的風險，推動黨風、政風和干部作風進一步改進，為“位列第一方陣，構建和諧”提供堅強有力的政治紀律保障。

二、目標要求

按照典型引路、穩步推進、完善提高、務求實效的總體要求，抓住查找風險點、確定風險等級、制定防控措施、檢查防范效果“四個環節”、緊扣操作崗位、中層崗位、領導崗位“三個層面”，重點查找崗位職責、業務流程、制度機制、工作效率、外部環境“五類風險”，建立教育、監督、預警、懲治“四項機制”。逐步建立覆蓋全局各股站的廉政風險防范管理網絡，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防范管理長效機制，推進全局反腐倡廉建設取得新成效。

三、主要內容

（一）查找風險點

1、圍繞三個層面。廉能風險要采取自下而上和自上而下相結合的方式，按照操作崗位、中層崗位、領導崗位三個層次查找。

⑴操作崗位風險。按照全局干部職工參與的要求，組織有關人員根據崗位職責，對照以往履行職責、執行制度和遵守《廉政準則》等情況，認真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責、執行制度和外部環境等方面存在或潛在的風險內容及其表現形式，進行查找，填寫好《崗位風險廉能情況自查表》。

⑵中層崗位風險。對照中層崗位職責定位等情況，組織股站對照職能定位等情況，分別查找出業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉能風險，并認真細化、分析風險的內容和表現形式。

⑶領導崗位風險。結合我局實際，重點查找在重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗行為的風險，以及下級請示事項中容易產生的效能風險內容及表現形式，報風險崗位廉能管理工作領導小組審核。

2、查找五類風險。各股站要在理清風險崗位職權的基礎上，重點查找五類風險。

⑴崗位職責風險，重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；

⑵業務流程風險，重點查找由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素；

⑶制度機制風險，重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致行政行為失控的因素；

⑷工作效率風險，重點查找由于各種客觀和主觀原因造成拖延懈怠，推諉塞責，效能低下，執行不力的因素；

⑸外部環境風險，即從工作對象、服務對象方面，重點查找行業“潛規則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。

（二）確定風險等級

三個層次崗位的廉能風險，分別根據風險發生的幾率大小、可能造成的危害程序，劃分為紅色（較高）、黃色（一般）、藍色（較低）三個等級。

1、紅色風險。是指發生幾率高的風險，或者一旦發生損害嚴重的風險。如有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險等；紅色風險需報風險崗位廉能管理工作領導小組會備案。

2、黃色風險。是指發生幾率較高的風險，或者一旦發生損害較為嚴重的風險。如有可能違反涉及行政機關人員的相關法規，受到紀律處分的風險等；

3、藍色風險。是指發生幾率較小的風險，或者有可能造成不良政治影響、社會影響，造成一定經濟損失的風險。

風險等級確定后，在一定范圍內公示，接受群眾監督。對因工作職責發生變動或承擔重要工作引起權力變化的，應按規定程序重新評定風險等級。

（三）制定防控措施

圍繞排查確定的各類風險點及其風險等級，有針對性地制定并落實有效管用的防控措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

1、根據崗位風險的不同，提出相應的具體措施和辦法。

⑴針對操作崗位風險，由本人對照與業務工作相關的各項法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。

⑵針對中層崗位風險，由股站全體人員圍繞人、財、物管理和行政審批、行政許可、行政處罰等過程中的薄弱環節和風險隱患，研究制定具體防控措施和相關工作程序，以表格或流程圖等形式在一定范圍內予以公開。

⑶針對領導崗位風險，由單位領導班子圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施和相關工作程序，報風險崗位廉能管理工作指導委員會審核，以表格或流程圖等形式在一定范圍內予以公開。系統、行業管理部門要結合業務工作和自身實際，認真研究分析本系統、本行業存在的共性問題，進一步健全完善防控風險的相關規章制度。

2、根據權力運行的風險層面和不同風險等級，實行分層管理、分級防控。

⑴分層管理。崗位風險由股站負責人直接管理和負責；股站風險在股站負責人直接管理的基礎上，由分管領導負責。

⑵分級防控。對風險系數較高的紅色廉政風險點，實行重點管理，實時掌控；對風險系數一般的黃色廉政風險點，實行強化管理，定期調度、檢查；對風險系數較低的藍色廉政風險點，實行常規管理。

3、根據對風險管理方法的不同，實行動態管理。

⑴建立廉政風險信息檔案庫。認真填寫《崗位風險防控一覽表》，并將查找出的廉政風險和制訂的防控措施登記匯總、建立臺帳，經局風險崗位廉能管理工作領導小組審核后，形成廉能風險信息檔案，實行集中規范管理。并根據不同時期、不同領域、不同崗位、不同人員的風險點變化情況，適時增減廉風險點，實現動態管理。

⑵要逐步建立健全廉政風險電子監察防控系統。依托網上辦公流程和電子監察平臺，積極推進政務公開，確保權力陽光運行，做到行政審批、行政執法、行政處罰公開透明，重大事項集體決策，實現對廉政風險動態實時防控。

（四）檢查防范效果

按照定期自查與動態檢查相結合、階段性評估與綜合評估相結合的方式，全面系統地檢查考核廉政風險防范各項措施的落實情況。

1、崗位自查。采取座談、集中訪談、問卷調查等形式，查找問題和不足，有針對性地采取措施，逐步建立和完善廉政風險防范管理考核制度，加強內部監督。

2、上級檢查。在股站自查的基礎上，局風險崗位廉能管理領導小組對每個崗位進行檢查。

3、建立考核評估檔案庫。局風險崗位廉能管理領導小組通過各股站對自查、群眾測評和動態考核等情況進行匯總、分析、評估后，進行匯總建檔。

4、完善防控機制。根據考核評估結果，結合經濟社會發展、行政職能轉變和預防腐敗的新要求，及時調整風險內容和防控措施，完善工作程序，逐步健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究等風險崗位廉能管理長效機制。

（五）組織實施方式

各股站和風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室要組織對審核后的防范措施進行實施和監控。建立監控信息平臺和臺賬，切實加強對黨員干部職工的監督管理。在組織實施過程中，把創新思路舉措、創新制度機制、創新工作載體貫穿風險崗位廉能管理工作的始終，不斷豐富內容，改進方式，務求實效，做到以下幾點要求。1、繪制一張圖表。按照層級管理系統，繪制廉政風險防范管理網絡圖，將重點工作、重點股站、重點人員的分布情況以圖表形式進行展示。2、建立一本名冊。通過梳理職責、規范工作流程，將領導班子成員、確定的重點股站和風險崗位人員進行分類登記，建立風險崗位廉能管理系統名冊。3、設置一個桌牌。對每個崗位工作人員，分別在辦公桌設置警示牌，明示該崗位的風險等級，提出廉政勤政的要求，并警示其珍惜崗位、珍惜家庭。4、匯編一本制度。按照風險崗位廉能管理的工作部署，認真制定實施細則，完善相關制度、措施，并將上級的有關文件和本單位形成的實施細則、相關制度、各級職責、查找的風險點、制定的措施等進行匯編成冊。5、形成一套資料。對風險崗位廉能管理工作的相關資料進行收集整理，統一存放。資料內容包括：開展風險崗位廉能管理工作實施方案、各種自查表格、學習宣傳材料、梳理工作流程和職責過程材料、公開公示材料、逐級廉政談話記錄、自查報告及其他開展風險崗位廉能管理的相關材料。

五、工作要求

（一）精心組織，認識到位。把推進廉政風險防范管理作為一項重大的政治任務，列入當前工作重要議事日程，精心組織，周密部署安排。風險崗位領導小組成員要切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和分管范圍內的廉政風險防范管理，確保預防腐敗各項要求落到實處。

（二）突出重點，注重實效。按照貫徹落實科學發展觀的要求，確定重點崗位、重點工程、重要領域和重要環節，突出抓好重點、難點、熱點問題，以重點帶全面，以關鍵促整體，有計劃地推動預防腐敗工作向縱深發展。

（三）明確責任，健全機制。為了加強對全局風險崗位廉能管理工作，成立了局風險崗位廉能管理工作領導小組，下設辦公室，具體負責的組織、協調和推進工作。對思想不重視，工作進展緩慢的，嚴肅追究相關責任人的責任，確保全局廉政風險防范管理工作扎實推進。