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【關鍵詞】礦業資本市場 國外經驗 發展啟示

一、國外礦業資本市場發展概況

1、礦業資本市場在礦業發展中扮演著重要角色

從全球范圍來看,國際礦業資本市場已凌駕于礦產品市場,成為推動礦業發展的推動力量。從礦業經濟發達國家的經驗來看,資本市場在礦業發展中發揮著重要作用,礦業資本市場作為支撐礦業運行的基本紐帶,已成為有效降低礦產勘查風險、推動礦業健康發展的核心機制,是礦業和礦產勘查公司開展資本運營、提升公司治理結構和能力的重要平臺。資本市場不但是礦產勘查開采融資的重要場所,也是促進礦業制度發展的重要推動力量。

2、主要證券交易所對礦業和礦產勘查公司上市制定特殊政策

全球范圍來看,與礦業發展相關的主要資本市場有多倫多證券交易所(TSE)、澳大利亞證券交易所(ASX)、約翰內斯堡證券交易所(JSE)、紐約證券交易所(NYSE)和倫敦證券交易所(LSE)。由于礦業經濟活動的特殊性,其風險與其他行業具有不可比較性,國外資本市場對上市礦產勘查開采公司的風險管理做出特殊規定,并列出與普通上市公司和其他類上市公司不盡相同的上市要求。例如,多倫多證交所將上市公司分為工業公司、礦業公司和石油天然氣公司三類;澳大利亞證券交易所將上市公司分為工業公司、礦產勘查公司、科學研究公司、投資公司和外國公司等;約翰內斯堡證交所將上市公司分為礦業公司、資產公司、投資公司和其他公司。紐約證交所和倫敦證交所只允許礦業公司上市,其他四個證交所則允許礦業公司和礦產勘查公司上市。

二、國外礦業資本市場發展經驗

礦業具有投資規模大、見效周期長等特點,決定了礦業融資必須充分利用資本市場。同時,礦業是一個高風險行業,礦業發達國家在發展礦業資本市場的同時,高度重視配套制度的建設,并在實踐中形成了行之有效的監管和服務機制,為我國礦業資本市場發展提供了可借鑒的經驗。

1、以風險控制為核心,健全監管服務體系

礦業活動具有高風險性,有效識別和降低風險,對于促進礦業透明、穩定、健康發展至關重要。國外實踐表明,礦業資本市場為礦業發展創造了獨特的風險監控機制,是降低礦業風險、保障市場健康發展的基本制度安排?？偨Y全球主要礦業資本市場的發展實踐和經驗,可以看到,儲量管理、信息披露和中介服務則構成了控制風險、保障市場健康運行的三大基石。儲量管理方面,以科學、規范的儲量計算標準、評估方法和報告規定,作為礦業和礦產勘查公司上市審批、信息披露的基礎和依據。信息披露方面,緊密結合礦業風險、技術、財務等方面特征,建立信息披露報告制度,嚴格信息披露要求。中介服務方面,發展各類中介服務機構,健全中介服務體系;以職業地質師制度為核心,加強對中介服務機構的監督管理,打造專業、獨立、誠信的礦業資本市場中介服務體系。

2、夯實儲量管理,為風險監管提供技術支持

儲量管理是礦業資本市場監管的基礎,礦產資源和礦石儲量報告不僅是證券交易所審核礦業和礦產勘查公司上市的重要依據,也是上市礦業和礦產勘查公司信息披露的重要內容。從全球范圍來看,儲量管理制度建設方面比較有代表性的是澳大利亞礦產資源和礦石儲量報告規范(JORC規范)(見表1)。JORC規范已被寫入澳大利亞證券交易所上市條例,成為在澳大利亞股票交易所上市的礦業公司必須遵守的規定。

3、嚴格信息披露,為風險監管提供制度保障

國外礦產勘查公司在上市前和上市后都要向公眾披露任何可能影響公司股票價格的信息。上市前披露的信息主要是招股說明書及其附件和相關文件,以及提交獨立、專業的專家報告,上市后則要按照證交所的規定按時公布季度報告和年度報告,并及時公布會對股票交易帶來正面或負面影響的信息。

一是獨立專家報告制度。獨立專家報告的內容包括報告要旨、專家及其獨立性、礦地資產評價基礎及方法、專家責任等。專家報告制度的主旨是通過提供完全獨立、專業的、明確的觀點,幫助投資者作好投資決策。涉及礦產資產的專家報告有三種:技術報告,是指對礦地產或租地潛在經濟產出的技術評價,包括地質報告、礦業和石油工程報告及冶金報告;評價報告,要闡明對資產價值的評價意見,并涉及政治和環境保護因素及諸如預期產品的銷路等經濟因素對資產價值的影響;公正性及合理性報告,用于指導對交易的公正與合理性進行評價。

二是季度報告與年度報告制度。上市礦業和礦產勘查企業必須提交季度報告與年度報告。季度報告須在每個季度末的一個月內完成,且必須由稱職的地質學家編寫并簽字,報告的格式、表格都有統一的規定。對于油氣和金剛石礦產,其報告的要求和內容則有所不同,如油氣礦產的勘探要求在每周的同一天提供周報等。上市公司還需提供年度報告,并對勘查和礦業公司有專門的要求。

4、健全中介服務體系,為風險監管提供專業服務

(1)國外礦業資本市場主要中介機構

證券交易所上市規則一般都規定要有獨立的中介機構對上市公司進行包裝、評估、推薦和提供咨詢服務。國外礦業及礦產勘查公司上市需要包括證券經紀公司和專業性咨詢公司(地質咨詢公司、財務咨詢公司、法律咨詢公司、安全咨詢、環保咨詢)參與,以幫助公司解決諸如公司結構和法律事項、財務、招股說明書、證券的銷售和分配等問題,并提供獨立、專業的咨詢服務(見表2)。

(2)職業地質師制度

職業地質師資格認證制度是高度的行業自律管理制度和個人質量法律負責制度。從國外職業地質師的執業范圍來看。首先,礦產勘查評估報告是中小型地勘公司上市籌集風險勘查資金的關鍵因素,必須由獨立的職業地質師按照特定行規編制或審核簽字。其次,證券交易所對上市的項目,要求有一個合理的一期勘查計劃,先說明該項目的找礦潛力,再對有形資產、現金股本等進行審查,這些工作需要由注冊或稱獨立的職業地質師按照證券市場指定的行業標準或制訂的評估規范編寫評估報告。再次,礦產勘查公司上市以后,還必須定期與不定期向投資者公布真實的、影響公司股價的找礦信息,主要結論要由證券市場指定或雇傭的其他獨立職業地質師進行編寫或審核。

從職業地質師執業要求來看。一是要求實踐經驗,礦業發達國家的行業組織在對職業地質師的考核中首先強調工作經驗,例如英國地質學會、加拿大職業地質師協會、澳大利亞礦業冶金協會等,都要求職業地質師必須具有同一領域至少5年以上的實際工作經驗。二是強調職業道德,職業地質師在獲得資格或注冊后,都被要求嚴格遵守相應行業組織所頒布的道德規范。絕大多數的行業組織所實施的道德規范都對職業地質師的日常執業行為有比較詳盡和明確的規定與禁止條款,特別是要求職業地質師對地質信息的真實性負責。三是權威性行業組織認證與管理,礦業發達國家職業地質師的主要管理模式通常是由相關行業組織來實施資格認證并制定執業規范和標準,實行業內自律和業內準入。

三、國外礦業資本市場發展的啟示

1、發展礦業資本市場是礦業向更高水平發展的必然要求

國外發展實踐表明,資本市場是推動礦業健康持續發展的重要力量,礦業資本市場發展的水平很大程度上代表了礦業的發達程度。礦業資本市場不僅為礦業發展提供了重要融資平臺,而且能有效減低礦產勘查開發活動的風險性,提升礦業和礦產勘查企業的公司治理能力,促進礦業的穩定與透明發展。

2、礦業風險決定了礦業資本市場監管的特殊性

礦業是一個資本和技術密集型、投資回報周期長的行業,礦產資源具有天然的隱伏性,礦產勘查成果具有高度的不確定性。這些特征決定了礦業和礦產勘查公司在財務指標、風險水平、專業程度等方面必然不同于一般行業,因而在申請上市時必須要特殊對待。從實踐來看,允許礦產勘查企業上市的資本市場,多數將礦業單獨列出來,在上市要求、金融產品、信息披露、風險監管、中介服務等方面制定特殊的政策。

3、發展礦業資本市場必須建立健全監管和服務體系

從國外發展經驗來看,風險控制是礦業資本市場監督管理的核心任務,建立健全風險監管服務體系是保障礦業資本市場健康發展的必然要求。國外已經形成了一套行之有效的經驗做法,主要表現在:建立包括季度報告、年度報告、獨立專家報告在內的上市公司報告制度,嚴格信息披露;建立職業地質師制度,通過權威行業認證和嚴格行業自律,確保地質從業人員的獨立性和行業的誠信水平;發展包括證券經紀、地質、財務、法律、安全、環保、社區發展、生產技術咨詢業務在內的各類中介服務機構,為礦業和礦產勘查公司參與礦業資本市場提供專業服務,為監管部門、社會公眾提供專業指導。

【參考文獻】

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發展國內企業年金市場的原因

人口老齡化對社會保障體系提出更高要求。早在2000年全國第五次人口普查中，我國60歲以上老年人口已達到1.3億,占總人口的10.41%，中國已經進入了老齡化國家行列。一方面老齡人口的撫養比急劇上升；另一方面，城鎮職工養老保險負擔比（指享受養老保險人數與養老保險供給人數之比）將在2030年達到最高的37.37％，2050年為29.81％。老齡人口的大幅增加及隨之而來的一系列社會問題將使得我國社會保障體系面臨極大挑戰。

養老保障三支柱體系（現為五支柱）需要共同發展。1994年世界銀行提出完善的社會養老保障體系應由三個支柱構成，即第一支柱國家（社會）基本養老保險、第二支柱補充養老保險、第三支柱商業保險或個人儲蓄。目前已經有學者將三支柱理論進一步深化為五支柱理論，即把對老年人和部分特殊需求人群的救助作為第四及第五支柱。目前在我國，無論是機關事業單位還是企業退休人員的養老收入幾乎全部來自基本社會養老保險，而作為重要養老補充的第二和第三支柱發展相對滯后。因此，大力發展以企業年金和職業年金為代表的第二支柱是必然選擇。

事業單位改革將深化國內養老金市場的發展。

改革開放以來企業和事業單位兩套養老保障制度已經形成巨大的社會差異，而且這種差異有逐步擴大之勢。1998年企業人員月平均退休金442元，事業單位人員月平均603元；2005年分別為714元、1346元。企業與事業退休金之比從1∶1.36擴大到1∶1.88。為保持事業和企業單位同類人員退休后待遇水平比例關系的合理、公平，逐步縮小差距，未來事業單位養老保險的框架很可能與企業單位趨于一致，即轉變為“基礎養老金＋個人賬戶養老金＋職業年金”。職業年金的建立必將從四個方面促進企業年金的方展，即：盡快出臺企業年金稅收優惠政策、加快企業年金產品創新、推動法人受托與行業理事會共同發展的管理模式、提升運營機構服務水平等?；诖耍覀冋J為未來企業年金將與職業年金等一起，通過引入市場化方式管理和運行機制，共同成為國內資本市場最具發展潛力的領域。

國內企業年金市場三年來取得的進步

企業年金從不為人所知到今天許多企業和員工各自拿到了金融機構提供的企業年金對帳單，其中包含了社會各界對企業年金這一制度安排和金融產品付出的努力。概括起來主要包括：

一是繼20號令、23號令出臺后，有關企業年金基金運營流程、會計制度、運營機構資格認定、運營細則等相關政策相繼出臺，不僅奠定了企業年金的制度框架，更規范了企業年金的市場秩序，為企業年金的發展提供了制度保障。目前已有25個省市企業年金稅收優惠政策出臺，財政部在今年年初也在有關企業年金財務處理通知中，認可了企業年金繳費可以按照工資總額一定比例從企業成本中列支。

二是監管部門、企業主管部門、運營機構共同推動企業年金市場發展的努力使得企業年金制度的優越性深入人心。作為大型國有企業出資人代表，中央國資委不僅先后出臺了（2005）國資分配135號文和（2007）152號文，積極引導中央企業建立企業年金制度，還直接組織企業年金政策宣講和業務培訓，極大調動了國有企業建立年金的積極性。目前已有東風汽車、中國網通、中煤能源、聯想集團等眾多知名企業建立起年金制度。企業年金各運營機構紛紛加大投入，積極培育市場。三年來，僅具備企業年金基金賬戶管理人和托管人資格的中國光大銀行，就先后組織和協助20多個省市社保部門、國資監管部門、人力資源咨詢機構，舉辦超過60場次的推介會，走訪了數百家企業客戶，接待了數十次客戶來訪，印發了十幾萬冊各類年金材料。

三是企業年金運營管理經驗和客戶服務日趨成熟。目前具備企業年金基金管理資格的各類機構61家，尤其是第一批獲得資格的29家經過三年多的摸索和實踐，年金基金管理機構對于單一年金計劃、準集合年金計劃以及原補充養老保險規范轉制等各類年金計劃的運營管理，已積累了豐富的經驗。同時，針對企業年金計劃受托人和委托人的服務能力和服務水平也在不斷提高。以光大銀行為例，目前已形成了全方位、多種方式的企業年金客戶服務渠道，提供包括上門服務、電話外呼、直郵投遞、手機短信和電子郵件等多種形式的服務模式。2006年10月，中國光大銀行在國內率先開通專門為企業年金客戶提供專業咨詢的800全國免費服務熱線。2007年10月又開通400全國免費企業年金專線。

企業年金發展尚存在很多不確定性

盡管企業年金市場三年多的發展已取得了一些成就，但目前仍處于初期階段，存在許多不確定性因素。主要表現為：

制度建設有待完善。這幾年人力資源管理和社會保障部先后出臺了企業年金計劃報備、銀行賬戶開立、銀行間及交易所市場交易、存量企業年金整體移交等方面的重要管理制度，但是與復雜多變的年金實踐相比，尚有許多深層次的制度性因素亟待解決，包括全國統一的企業年金稅收優惠政策、企業工資薪酬體系、企業分配政策的配套等等。

運營管理模式不夠成熟。國內企業年金市場在三年多的發展中出現了多種業務模式并存的局面?？偨Y來說，按受托模式分，有法人受托和理事會受托兩種；按計劃類型分，有單一年金計劃和集合類年金計劃；按運營機構分，有2+2模式、3+1模式、2+1+n模式、1+1+1+n模式等等。眾多的運營模式及眾多的運營機構使得企業年金運營管理模式多樣、業務流程復雜，甚至不同模式之間流程管理和風險控制出現差異，大大增加了企業決策、機構運營、相互溝通等多方面的成本。

企業年金產品和服務體系亟待建立。雖然國內各家企業年金機構都十分注重企業年金產品設計和服務水平，但是目前的管理模式與系統化、完整性、標準化的體系尚有距離。一是不同服務模式基本是圍繞企業年金運營機構之間的角色分工，而不是以企業年金計劃和年金受益人為核心展開；二是所有運營機構均需要與潛在企業客戶溝通協商，從方案設計開始進行不同角度的業務推介，增長了管理路徑和服務鏈條；三是企業對年金運營機構的選擇更多地局限在人脈、價格等非技術因素，對年金產品和服務能力的關注度不夠。

資本市場波動加大企業年金資產保值增值難度。我們對許多企業年金計劃資產配置方案的分析跟蹤發現，無論是穩健型還是激進型資產的保值增值均離不開債券市場、票據市場、股票市場的穩定發展。過去兩年間，中國A股市場從1200點上行到6124點，在此期間參與市場運作的年金資產都獲得較高的收益。但是2008年以來，外部市場環境持續惡化，截止到一季度末許多企業年金資產已經嚴重縮水，不少投資風格比較激進的年金組合甚至出現不同程度的虧損。因此，面對大幅波動的資本市場，企業年金資產能否實現保值增值目標成為所有企業和職工特別關注的問題，從而再次引發了年金計劃受益人對企業年金基金投資管理機構投資能力和企業年金基金投資品種、投資比例限制的關注。

針對近幾年國內企業年金市場發展中遇到的新情況新問題，我個人認為可以概括為以下幾方面的矛盾：

市場預期與實際執行之間的矛盾

兩個突出的問題嚴重影響和制約了企業年金市場的發展。

一是統一而系統的稅收優惠制度是最直接的影響。在世界上發達的養老金市場，政府向養老金計劃參與人都提供明確而系統的稅收減免優惠安排。而在我國，一方面國家沒有出整統一的稅收政策，而各地方政府出臺的政策又不盡相同，許多跨地域企業在實際操作上很難把握；另一方面在年金繳費歸集、投資運營、待遇領取等各個階段的稅收政策又不甚明朗，一些省市甚至規定員工的個人繳費仍需稅后繳納，嚴重制約了企業年金計劃中個人繳費的積極性。

二是年金市場發展受政策調控影響較大。由于企業年金制度涉及社會保障、企業財務處理、金融市場交易、薪酬管理等多個方面，人力資源和社會保障部、財政部及金融監管部門從不同角度對企業年金政策和市場發展提出了要求，導致企業實際執行中存在很多難以準確把握的問題。另外，有些地方政府從各自區域利益出發，出臺了與企業年金制度相左的補充性養老金政策，導致企業面對這些政策無所適從。2008年以來，許多企業建立年金工作的進程明顯放緩甚至停滯，對企業年金制度的態度也從以往的積極推進，變為觀望等待。

個性化需求與標準化流程之間的矛盾

我國的企業年金制度目前尚處于摸索階段，由于沒有明確規定，運營機構為了市場競爭需要，在業務初期都盡量滿足客戶的個性化需求。但是隨著業務規模增加和復雜程度的提高，沒有標準化的業務流程，造成了機構運營成本的急劇增加。

除了需要建立標準的業務流程外，實現標準的電子數據接口也是當前一個急需解決的問題。首先，各運營機構企業年金業務量逐年遞增，特別是法人受托機構越來越多地承擔受托人的職責，使得整個業務運營中各角色之間采用電子手段進行數據交換日益頻繁，建立全行業統一的數據接口標準的呼聲越來越高。其次，自2007年始，一些機構管理的企業年金計劃首期合同陸續到期，其中有少部分企業年金計劃出現了更換運營管理機構的現象。由于缺乏標準統一的數據接口，客戶信息和計劃數據在不同機構之間的平滑轉移成為擺在更換機構企業面前的一個難題。

合規經營與遺留問題解決之間的矛盾

盡管目前原有企業年金轉制工作已接近尾聲，但很多歷史遺留問題仍未能得到完全解決。地方社保部門管理的年金和行業性年金曾經占據國內企業年金市場的主要部分，電力、鐵路、郵政等行業性企業年金都具有各自歷史演變的特殊性和多樣性的存在形態，與新制度下企業年金運營要求之間存在較大距離，這些都表明企業年金市場全面規范運營尚需要很長時間。

市場快速發展與監管能力建設的矛盾

企業年金市場在我國仍屬一個新興市場，雖在中國企業年金市場高速成長的過程中，業務領域的新事物、新問題層出不窮，而企業年金又是涉及千萬年金計劃的百年大計，市場中存在的問題急待解決。我們注意到目前企業年金市場監管能力還很薄弱，監管力量不足，企業年金制度需要人力資源和社會保障部、財政部、銀監會、證監會、保監會發揮協同監管機制，對企業年金涉及的稅收政策、企業年金集合產品、信息披露、運營管理收費、投資比例限制等問題統一明確的政策。

對我國企業年金市場發展的建議：

企業年金市場的發展需要強制性的繳費制度安排。目前全球養老金市場發達國家如美國、德國等國，實行的均為強制性第二支柱制度，無論是一般企業人員還是公務員，政府都要求每月工資總額中一定比例的強制供款。即使像美國、英國這樣非強制繳費的國家，由于稅收優惠政策吸引，許多企業員工、醫院學校職員都通過各自企業集團或行業組織按月進行養老金繳費。

簡單明確的稅收政策是市場發展的關鍵。我們看到，養老金發達的市場稅收政策一般都具有兩方面特征：一方面，企業年金稅收政策應當簡單易行，企業年金計劃參與人不需要進行復雜計算便可清楚了解稅收政策影響；另一方面稅收優惠政策涉及企業年金計劃繳費、投資收益、待遇領取等所有環節。

集合年金產品尤其是零售的年金基金產品對第二支柱養老金的發展起到積極的推動作用。盡管世界上不同類型的年金計劃都有運作成功的代表。但近年來，以中小企業為對象的集合年金計劃產品發展更為引人注目。據澳大利亞最新統計數據顯示，集合類年金計劃占到市場分額的33.3％，成為占比最高的計劃類型，自行管理計劃和行業計劃分別占到22.7％和15.5％。香港地區的集合年金產品更是大行其道，集合類年金基金和緊貼指數的集合類計劃產品占到50％以上。

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（一）產業集群的出現形式多樣。

一是由產業的轉移形成的。專業化勞動力市場的存在，以勞動密集為主要生產方式的企業自然會選擇低成本勞動力易獲得的地區。紡織業是勞動密集型產業，南昌勞動力易獲得且低廉，在沿海地區產業轉移過程中，低廉的勞動力和優越的地理位置吸引了投資者的目光，帶動了本地產業集群的發展。二是由國企改革推動形成的。上世紀九十年代初，隨著國有紡織業面臨諸多困難，被迫壓錠改造、改制改革、職工分流的同時，一批紡織企業職工與近郊農民結合在一起，辦起了一個個生產出口低檔背心、文化衫等針紡服裝的企業，由于體制優越、機制靈活，這些企業表現出了強大的生命力，經過十多年的發展，已逐步形成了紡紗、織布、漂染、制衣一條龍的產業集群，成為國內向中東、非洲、拉美和歐洲等世界各地出口低檔針紡織品的重要生產基地，在國際針紡織市場上享有極高的知名度。三是由龍頭企業和品牌形象依托帶動起來的。近年來，青山湖區不斷引進大型紡織服裝企業，形成產業集聚效應。目前，通過區委、區政府“招商聯姻”，投資8億元的南昌銀志紡織服裝城有限公司、投資2億元的瑞達紡織等一批企業先后落戶青山湖區。

（二）發展速度快，產業集聚和產業集群正在形成。

“十五”期間，紡織服裝產業年均增長26.7%，高于工業增長9.6個百分點。2006年，青山湖區共有針織服裝企業562多家，占工業企業的36.5%。涌現了如銀志、盛興、成功、陽光、福德隆等一大批上了“龍字號”的企業。青山湖區規模以上紡織服裝企業有95戶，產值在1 000萬元以上的針紡企業達50余家，占全區針紡企業的10％，針織服裝業占青山湖區三大產業的68%。從業人數達3.52萬人，占青山湖區工業從業人數的三分之一以上。完成工業增加值17.6億元，實現主營業務收入44.91億元，利稅總額3.03億元，實現出口創匯2.07億美元，占全區出口創匯總額的85.2%。今年上半年，全區服裝企業又有了新的發展，在原來企業數量的基礎上，增加了16戶，達到111戶，累計實現工業增加值12.01億元，占全區工業增加值的31%，同比增長32.26%。與針紡產品有關的配套產業隨處可見。紐扣廠、拉鏈廠、棉線廠、塑料包裝廠、紙箱廠等看似不起眼，卻帶富一方。青山湖區已由當初的“塊狀經濟”升級到今天的“專業化產業集群”發展模式，紡織業已經成為其支柱產業的“大青松”，經濟發展的“隆起帶”。

（三）中小民營企業比重大。

由于紡織工業還基本屬于勞動密集型行業，內部規模效應還不明顯，而紡織服裝的最終市場又呈現復雜性、多樣性、多元化、易變性等特點，因此中小型企業必將成為紡織服裝行業的主體。以中小企業為構成主體，是南昌產業集群發展的一個重要特點。大量從事相關產業的中小企業集聚在特定地理區域，形成集群，則可以視為南昌產業集群發展的一個重要機制。同時，從我省產業集群的區域分布特點看，凡是產業集群發展較快的地方，都是私營經濟發展較好的地方，是以私營企業為主的產權制度推動了產業集群的發展。青山湖區紡織服裝企業除華源江紡、華安針織等幾家國有企業，基本都是民營企業，2006年民營紡織服裝企業完成工業增加值33.68億元，占紡織服裝企業增加值的95.1%。

（四）以加工貿易方式為主。

青山湖區紡織服裝業門類比較齊全，主要以棉化纖紡織加工、棉化纖紡織品及編織品制造、紡織服裝制造三種行業為主，生產的文化衫、T恤、休閑衫、針織運動服大小規格齊全，顏色圖案各異，高中低檔齊備，產品銷售主要與沿海地區和境外、國外客商接單生產，遠銷中東、南非、歐美等國家和地區，文化衫出口占全省總量的1/2。2006年，青山湖區出口創匯2.43億美元，其中紡織服裝企業出口創匯2.07億美元，占85.2%，涌現出銀志服裝、兆豐紡織、嘉鴻服裝、賢日印染、中基等出口創匯超千萬美元的企業群。

二、青山湖區紡織業集群發展中遇到的問題

（一）產業集群的層次還比較粗淺。

青山湖區的紡織、服裝產業集群和企業群體多數是從農村發展起來的，主要還是加工型的企業集聚，承接沿海地區部分轉移產業，屬上游原料粗加品居多，甚至有些產品的核心技術還依賴產業轉移輸出地。產業鏈條難以銜接，致使產品市場快速反應能力較差。多數產品檔次比較低，技術含量不高，以低質跑量經營為主的企業還占大部分。

（二）產業專業化結構、綜合功能不夠完善。

多數企業起點低、規模偏小產業集群之間和內部的分工和專業化必然受到限制，難以得到很好發育，產業集群或企業群體內部的專業化深度不夠是起點低、規模偏小的結果。作為輕紡工業本身的鏈條不長，企業的生產往往又集中于這些產業鏈的某些環節，尤其是終端產品生產上，同類產品的市場細分特征不明顯，系列化產品也不豐滿?？傮w配套的服務功能還不完善。

（三）具有自營出口權企業少。

在青山湖區紡織行業中，僅有銀志服裝、盛興制衣等50余家企業具有自營出口權，其他企業基本通過外貿公司接單。

（四）缺少自己的品牌，沒有紡織品專業市場，行業難以進一步集聚。

地區的競爭優勢主要體現在配套服務功能上。在原材料供應、選購和配送以及新產品開發等方面地區配套功能的完善，不但可以提升企業的核心競爭力，同時也能強化地區的吸引力和凝聚力。沒有紡織品專業市場，針紡服裝業所用原材料大多外購。不僅運輸費用高，企業難以提高經濟效益，而且更是難以吸引眾多全國知名紡織服裝企業落戶，極大地限制了行業進一步集聚。

企業要開拓市場，占領市場。首先要樹立自己的企業形象，創建自己的品牌，而南昌針紡服裝業絕大部分企業目前還處于接訂單和貼牌生產階段，絕大多數的紡織出口企業大都是采用來料加工方式。雖然近年來，也培育出了有一定知名度的服裝品牌，但他們在國內的知名度和市場占有率都不甚理想。

三、發展青山湖區紡織業集群的措施與建議

（一）加強對紡織業的政府調控，發揮好行業協會的作用。

創造有利于紡織工業健康發展的市場秩序和政策環境。當前要嚴格落實產業政策，強化信息引導和市場準入，避免盲目投資和低水平重復建設的進一步擴大。紡織行業協會應積極吸收社會各方面力量，及時收集、整理、分析、有關行業信息，為政府宏觀調控部門及紡織企業提供更為完善的信息服務。各級政府及有關部門應大力支持行業協會的工作，重視協會提出的意見和建議，將一些組織技術性的職能委托協會代行。

（二）承接產業轉移，積極搶占市場。

當前沿海紡織產業轉移的實質是市場轉移。南昌應充分利用自身的區位優勢、成本比較優勢和資源優勢，積極創造條件，包括加強工業園區的建設、環境的改善和政策的配套，積極承接當前紡織業的轉移。同時，也要加快技術、原料結構調整，提高服裝紡織產品附加值，立足于提高競爭力，抓住市場。通過沿海市場的鏈接，直接進入全球服裝市場中去，獲得一個更大的發展空間。

（三）由市場機制整合產能，培育優勢紡織企業。

（1）加強資源整合。要鼓勵具有技術、管理、資金或品牌優勢的紡織企業，對小散弱的企業加以資源整合，通過并購、重組等方式，使生產資源向優勢企業集中。通過骨干企業的帶動，延伸產業鏈，強化企業間的協作配套，提高行業組織度及社會化、專業化水平，促使產業做大做強。（2）重點扶持，培育優勢紡織企業。重點扶持那些品牌商譽好、具有民族特色、市場前景光明的中小企業。培育國家級知名品牌，爭取盡早在國際知名品牌培育方面有所突破，以品牌創建提升紡織服裝行業。（3）堅持市場產業聯動，促進產業升級。一方面向產業鏈的上游拓展，積極發展研發、金融、信息等產業，另一方面向產業鏈的下游延伸，加快針紡大市場建設，積極發展物流、會展、營銷等產業。（4）注重中小企業的培育。由于中小型企業必將成為紡織服裝行業的主體，產業集聚要注重中小企業主體，使其強大的創造性和快速應變能力來滿足和適應復雜多變的服務市場，而使產業集聚更能呈現獲取外部規模經濟效應。

（四）不斷加快產業集群創新體系建設。

要繼續深化科技體制改革，努力建設以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的自主創新體系，全面提升企業的自主創新能力。首先，要提高我省產業集群開發能力，引導和支持產業集群區域建立紡織研發中心。其次，要鼓勵和引導大中型企業建立技術中心，對產業集群內技術創新能力強的，輻射范圍大的企業技術中心要特別給予重點扶持；第三，要不斷提升產業集群文化和品牌效應，充分顯現區域創新特色。改變過分依賴勞動力資源成本優勢，長期忽視產業升級對勞動力資源優勢的放大作用，而要面對國際國內買方市場的條件，增強質量、品牌創新能力，改變以往低質跑量為主的產業集群，充分提高產業層次和集聚競爭力。第四，要建立產、學、研相結合的新型行業創新示范體系，集中力量解決行業技術創新中的共性問題，加速新技術成果的轉化應用。

（五）強化紡織專業市場，增強產業集群效應。

進一步開發及提升紡織專業市場，完善紡織城的建設，使紡織專業市場真正成為紡織產業集群與國內外紡織消費市場和各生產要素的扭帶，推動紡織集群效應的發揮。在加強紡織專業市場中，要注重誠信與法制，推進交易結構多樣化和交易方式的現代化，發揮專業市場對紡織產業升級的推動作用。

（六）實施可持續發展戰略，走新型工業化道路，努力提升我省紡織產業。

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關鍵字：礦業權；市場；發展現狀；前景

Abstract: Now, in the rapid development of the economic globalization, the mining right has gradually come into the economy in the market. China's mining right market development and perfection of the problem also causes the attention of people. For our country mining right market at present development present situation, the future prospect has become a focus of the people discuss. Based on the status and prospects of mining right market in an analysis discussed, the mining right market now of the existing problems, and makes corresponding countermeasures.

Key Words: Mining right; Market; Development present situation; Prospects

中圖分類號： F407.1文獻標識碼：A文章編號：

礦業權是指對礦產資源使用的權利，主要包括采礦權和探礦權。采礦權指的是在依法取得了采礦許可證的范圍里面，開采礦產資源并獲得采礦產品的權利；探礦權指的是在依法取得了勘查許可證的范圍里面，勘查礦產資源的權利。礦業權是以礦產資源為基礎，以市場作為向導，根據市場規則，把資源轉化成資本的一種新價值的財產權。

一、我國礦業權市場的發展現狀

1、管理制度不健全

近些年來，在我國礦業市場上非法的采礦行為是屢禁不止，一些非法的礦業權轉讓活動甚至攪亂了采礦權的一級市場。個別的一些采礦業戶和地方政府的法律意識欠缺，非法采礦的活動屢禁不止，還有買方壟斷的現象出現，這不僅影響了正常的礦業生產秩序，甚至還擾亂了礦業權的市場。在礦業權市場的管理上面，有著比較多的制度不健全的問題存在，有些礦業權市場的管理是十分不規范的。

2、礦產開發規范化滯后

目前我國的礦山很多都是已經采了很多年的老礦山了，其資源儲量已經不多了，在這種缺乏必要的地質工作和開采計劃的情況下，礦業權的發展已經是舉步維艱了；另外現在的小規模的零星開采的人很多，他們的開采率較小，資源利用率很低，這些無序的采礦狀態造成了管理的混亂和資源的極大浪費，這對礦業的發展來說，無疑是一個極大的阻礙。

3、市場運營與監督管理脫節

礦業的市場運營和管理脫節主要表現在兩個方面。第一，在礦業權管理上，已經由以前通過行政審批后發證，改成了投向市場并公開地出讓，這樣一來引起了一些管理者采用錯誤的方法對礦產資源的開發利用和管理。第二，目前的一些礦業企業的管理者在拿到采礦權后，往往就忽視了開采的計劃過程，其檢查監督的工作都很滯后。

二、礦業權和礦業權市場的特殊性

1、礦業權的資源產權性

根據市場體系的劃分，礦業權人在合法的取得了礦業權后，就具有了對相應的礦產資源的使用、占有、依法處分以及收益等等權利。因此，礦業權是屬于產權市場的，但是，它卻有著它的獨特的性質。因為礦產資源跟其他資源是不同的，礦產資源是一種耗竭型的資源，它是不可再生的。例如土地資源在使用和開發中，可能回因為不同的用途引起土質和地形地貌有所改變，但是不會因此出現土地使用權年限出現變化，同一塊土地的使用權可以有很多次的轉讓。而礦產資源則跟土地資源有很大的不同，在礦產資源的開采使用的過程中，礦權人所擁有的礦產資源實際上是在不斷的耗費的，他的采礦權也會有終結的時候。采礦的許可證的有效期是有具體的規定的，例如一般小型礦山的采礦許可有效期是10年，中型礦山的采礦許可有效期是20年，大型以上的礦山一般是30年。

2、礦業權市場的關聯性

在整個的礦業權市場中，各級市場是有著不同程度上的關聯的。其中影響最大的是礦產品市場，礦產品市場的供需情況，能夠直接地制約著礦業的發展。礦業權市場是以礦產品市場為依托和基礎，存在著共興亡的關系。市場經濟的運行，其實就是資本運行，礦業權交易一般都是需要有資本的投入作為前提的，這就說明了礦業權市場對資本市場有著不可忽視的依賴性?？梢?，礦業權市場的發展程度，主要是有整個大的市場環境所決定的，它不是獨立存在的。

3、礦業權交易的有限性

由以上兩個礦業權市場的特殊性，我們可知礦業權的交易是具有有限性的，它跟其他的市場是不具有可比性的。其有限性主要有兩個方面：第一，礦業權有形市場具有有限性。雖然礦業權市場是處于一級市場，但是國家對其采取了壟斷政策，這樣一來，礦業權的交易沒有什么必要在有形市場中運行了，這種交易往往就只是一種礦產資源管理與礦業權申請人的管理手段；第二，礦業權的交易總量是有限的。根據現狀，我們對未來的礦業權市場的發展的客觀期望值是不能太大的，我們要以使得礦業權的流轉順暢為目的。

三、對礦業權市場的前景分析以及未來發展的對策研究

1、合理分配礦產資源

在礦業權市場的建立和發展中，其與礦產資源的合理分配規劃是有著密切的關系的。想要建立礦業權市場，我們必須要有合理可操作的科學的礦產資源規劃過程，因為礦產資源規劃在礦產開發中是起著“調節閥”、“關口”和“龍頭”的作用的；同時，礦產資源規劃是需要通過一個良好的礦業權市場來進行有效的實施的。由此可見，礦產資源規劃和礦業權市場的建設是相互促進，不可分離的。

2、維護依法辦礦權益，加大依法礦管力度

在礦業權市場的建設過程中，我們要做到充分合理地使用法律的行政處罰權力，加強執法監督和打擊違法開采的力度，杜絕無證勘查、無證開采的想象發生，營造出良好的市場范圍。我們還要做到與時俱進，恰當地處理好經濟的發展和自然資源的協調發展，處理好局部與全部的、當前和長遠、執法與服務的關系。要做好各項在礦業權建設過程中問題出現的預防工作，還要及早發現各種有關礦產資源違法的行為，及時地掌握礦產資源的利用情況。

3、完善和健全礦業權流轉制度

我國的礦業權市場如今還處在初級階段，其礦業權流轉制度還不健全，社會上對礦業權的熟知程度也不夠高，這就造成了礦業權違法案件時有發生。對待這一現象，我們要嚴格按照“公平、公正、公開”、“有序有償，供需平衡”的原則來優化礦業權市場體系。

總而言之，由于長期的受到經濟體制的束縛，社會對礦業權財產屬性熟知程度不高，礦業權人對礦業權市場化運營觀念也比較薄弱，特別是個別的礦山企業與其礦管人員法制觀念非常淡薄。這在無形之中就造成了礦產資源的所有權的錯位，礦業權的亂位，管理權的越位等等現象，嚴重制約了全國礦業權市場健康快速的發展。通過本文的研究，我們可以以此為基礎，對我國的礦業權市場做出相關的改良措施，從而給我國的礦業權市場帶來更好的發展。

參考文獻：

[1]劉驪光;淺議礦業權交易市場體系[J];礦產保護與利用;2003年05期

[2]高志敏;王良健;;我國礦產資源開發利用與資產化改革思路[J];中國礦業;2007年02期

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關鍵詞：煤炭資源礦業權；政府權能；市場交易體系

引言：煤炭資源礦業權不是天然可以進行市場交易的，相關交易制度的建立經歷了一個從無到有，從行政主導到市場主導的發展歷程[1]。1986年《中華人民共和國《礦產資源法》出臺之前，我國礦產資源由國家獨享所有權及其相關權能，煤礦企業沒有獨立經營權，煤炭資源禁止流通，更不可倒賣?！兜V產資源法》出臺之后，國家開始承認煤礦企業的主體資格與法律地位，并通過許可證形式將煤炭資源產權無償授予煤礦利用。1996 年新修訂的《礦產資源法》確立了探礦權和采礦權有償取得的制度，煤炭資源礦業權允許有限制地轉讓，煤炭資源產權一級市場和二級市場初步建立。隨后的1998年、2000年、2003年分別出臺相應的規定與辦法，依次提出了礦業權可以通過招標投票、拍賣及掛牌的方式進行出讓。2006年頒布的《關于進一步規范礦業權出讓管理的通知》對招標、拍賣、掛牌等出讓方式的適用范圍和程序等進行了詳細的規定，明確規定了探礦權采礦權要采取分類出讓的原則。2007 年《物權法》將礦業權定義為用益物權，肯定了礦業權的私法屬性，從法律層面承認了依靠礦業權取得經濟效益的合法性。2008 年《礦業權評估管理辦法（試行）》頒布，對礦業權評估業進行規范。2010 年國土資源部發出的《關于建立健全礦業權有形市場的通知》，確定全國范圍內礦業權交易機構的成立，推進全國礦業權統一平臺建設。2011年、2012年又相繼出臺《中國礦業權評估準則》《關于嚴格控制和規范礦業權協議出讓管理有關問題的通知》《關于嚴格控制和規范礦業權協議出讓管理有關問題的通知》，促進了我國礦業權市場交易不斷向規范化方向發展。

一、煤炭資源礦業權市場交易中存在的問題

（一）政府行政權能界定不清。煤炭資源礦業權市場包括礦業權出讓市場與轉讓市場。在礦業權出讓與轉讓市場中，政府的行政職能存在界定不清的現象。在出讓市場中，政府與礦業權人之間既是一種上下級管理與被管理的關系，同時又是平等的市場主體關系，而這兩種關系中往往又以前一種關系為主導，因而有礙于礦業權市場的良性發展，造成對礦業權市場管理中的缺位、越位與錯位現象同時產生。一些地方政府甚至建立以營利為目的公司，直接參與礦業權經營，阻止社會資金的進入，導致不公平競爭現象的產生；有的違規操作，將礦業權出讓給指定企業。在礦業權轉讓市場中，政府部門習慣用行政手段來調整民事法律關系，導致國家的相關法律法規變成一紙空文，政府部門隨意讓礦企“關、停、并、轉”，甚至無正當理由強行收回礦業權 [2]。

（二）礦業權交易平臺建設不健全。目前中國省、市兩級礦業權有形市場全面建立，31個省級礦業權交易機構如期建成并運行，265個地級市州礦業權交易機構基本建成。但由于我國礦業權市場還處于建設初期，各項配套制度還不健全，礦業權信息系統還不完善，礦業權評估中介機構還不成熟，職能發揮有待進一步加強。礦業權轉讓信息的公開基本都限定在省或市級的礦業權交易機構內，礦業權轉讓信息公開度不夠。礦業權網上交易平臺雖有搭建，但實際運營程度不高甚至基本停滯。如國土資源部與天津市共建的天津國際礦業權交易所，自2013 年底開始，其礦業權轉讓項目掛牌只有不到 30 宗。從現有交易規則來看，礦業權電子交易主要針對招拍掛形式，尚未涉及轉讓、申請在先、協議出讓等形式。因此，需要進一步探討礦業權網上出讓的適用范圍。

（三）礦業權價值評估方法存在局限性。2011年1月起開始執行《中國礦業權評估準則》，同年12月31號國土資源部《礦業權交易規則（試行）》并于2012年3月執行，這些準則規則的制定，對各種評估方法的使用范圍、應用程序及應注意的問題進行了較為詳細的說明，一定程序上對礦業權的市場價值評估起到了較為統一的規范，有利于礦業權的市場轉讓。但是，對于各類評估方法來講，本身仍存在一定的局限性。收益法中的貼現現金流量法是一種較為常用的煤炭資源礦業權評估方法，該方法將與礦業權有關的未來現金流量按照一定的折現率進行折現得到礦業權的評估價值。該方法需要主觀判斷兩個要素：未來年現金流量和折現率。當經濟劇烈波動時對未來現金流的測算可靠度會降低，對折現率的選取也較為困難。市場法采用市場途徑進行礦業權評估。以可比銷售法為例，其運用基礎是要有一個較為發達、穩定和相對完善的交易市場，這些對于當前的中國來講還有較長的路要走。另外，對于三大類評估方法來講，除市場類方法體現了買賣雙方的相對平等競價地位外，成本類方法和收益類方法得到的評估結果都是資產對于賣方的價值，沒有充分體現評估的客觀公正性和科學性的原則。

二、解決煤炭資源礦業權市場交易問題的對策

（一）清晰界定政府礦業權管理權能。首先，政府應在礦業權管理方面樹立為民服務的意識與理念。政府應從過去“管理”的角色逐步過渡到“服務”的角色上來。政府應為礦業權交易提供盡可能好的環境與交易平臺，讓每一個參與礦業權交易的對象都能充分了解相關政策與相關交易信息，以達成各交易方參與交易的目標。其次，要劃清政府與市場的權限。在礦業市場管理中政府的職責主要是配合市場機制進行宏觀調控，保證礦業權交易的公平、公開與公正，而不應當插手礦業權交易中的具體事務。再次，要劃清各級政府在礦業權管理上的權限。在礦業權管理中，中央與地方政府間的職責應當劃分明確，同級政府之間、不同職能部門之間以及同部門內部間也應界定清楚，以避免管理真空或產生爭權奪利行為。

（二）完善礦業權市場交易體系。各級政府應該切實貫徹

《關于建立健全礦業權有形市場的通知》，進一步加快有形市場建設的步伐，健全礦業權有形市場網絡。政府在礦業權市場交易中要維護好正常的市場秩序，促使交易向公開化、公平化方向發展。在建設有形市場的同時要注意無形市場的配套建設，盡快完善礦業權電子交易市場，促進礦業權交易的程序化、公開化與規范化。其次，要培育礦業權交易中介機構。現在我國礦業權市場的中介機構與礦業權市場的發展不相適應，礦業權評估等中介機構少，服務行為不夠規范，評估方法不科學。隨著國土資源部《礦業權交易規則（試行）》的實行，礦業權交易將向有形市場和中介服務相結合的方向發展，礦業權中介服務部門將大有可為。

（三）健全礦業權市場監督機制。礦業權交易市場的有序運行依賴于健全的市場監督機制。監督主體主要包括政府、政府授權的機構及依法設立的行業性自律組織。這些組織機構依照礦業權相關的法律法規及政策制度，對礦業權市場交易活動進行監督指導，促進交易活動有序進行，以保障礦業權人的合法利益。礦業權市場監督體系是一個從上到下，從內到外的體系，既包括行政監督，又包括市場主體之間的監督，還包括市場主體內部間的監督，通過它可以達到各方權力的相互制衡，最終實現公開、公平、公正的礦業權市場環境。

三、結論

隨著我國市場經濟的發展，煤炭資源礦業權市場交易制度也逐步建立起來。對于當前礦業權交易過程中存在的諸如政府行政權能界定不清，交易平臺不健全及評估方法的局限，我們需要且行且改，不斷規范行政權力，培育健全的市場交易體系，建立相應的市場監督體制，以確保我國煤炭資源礦業權市場交易的公平、公開與公正的有序良性進行。

參考文獻：

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關鍵詞：礦業權 市場 產權 煤炭

一、我國礦業權市場的發端

所謂礦產資源，是指由地質作用形成的，具有利用價值的，呈固態、液態、氣態富集于地表或地殼中的礦物聚集體。從用途、物理、化學性質的角度，將礦產資源分為能源礦產、金屬礦產、非金屬礦產、水氣礦產四大類。礦產資源制度包括兩個基本制度：一是礦產資源的所有制度；二是礦產資源產權制度。礦產資源所有制度，主要解決礦產資源的歸屬問題，是生產資料所有制的組成部分；礦產資源產權制度所涉及的，是礦產資源如何開發和有效利用的問題，它決定著礦產資源開發利用過程中各利益主體之間的權利、責任和利益關系。

世界上絕大多數國家都通過市場機制來運作礦產資源產權，實行礦產資源所有權與使用權相分離的模式，其核心是礦業權制度。我國實行的是礦產資源國家所有的模式，所有權主體唯一，不存在直接流轉問題，但為了解決礦產資源所有權的法律和經濟實現，促進礦產資源合理利用和配置，我國逐漸建立了允許礦業權轉讓流通的礦業權市場。礦產資源所有者通過設立礦業權，將礦產資源的勘查和開采權出讓給其它經濟主體，形成礦權的一級市場。大多數國家礦權的一級出讓市場是由國家壟斷的，國家出讓礦權是有償的。礦權出讓主要有非市場化及市場化兩種方法。前者包括“早申請者優先”原則及“工作規劃交易”制度，后者包括現金紅利權利金交易及租讓制度。國家對礦權的二級流轉市場實行監督管理。在我國礦業權區分為探礦權和采礦權。

二、現狀及存在的問題

從國外的礦產資源制度和礦業經濟發展經驗來看，完善的礦業權制度和礦業權合理流動是礦產資源開發和礦業經濟高效有序發展的核心。而我國《礦產資源法》在1996年修改以前，是禁止礦業權的轉讓的。即使在修改后建立了礦業權流轉制度，其轉讓也是有條件限制的。礦產資源的國家所有制度及我國權利層次和權利結構的復雜決定了我國的礦業權制度在設立和運行中的復雜狀況。

目前以煤炭為例，礦業資源配置缺乏公平與效率標準，難以保證市場化的實現。

（一）國家煤炭資源所有權收益流失。煤礦在并購、分立、重組改制中，煤炭礦業權沒有納入或沒有完全納入資產管理中。有的采礦權人不負擔實際開采而發生的任何投資(包括稅費)，只是將其開采營業的法律名義出借給承包人，分享固定收益。這種行為，實質上是一種私自轉讓采礦權的行為。由于不滿足采礦權轉讓的實質條件或雖滿足但不履行轉讓審批，脫離了國家對礦業權轉讓的監督管理。在屬于國家出資形成的采礦權場合，必然涉及國有資產流失。

（二）管理機制滯后，礦業權出讓信息不透明。國有煤礦占有優勢資源而非國有煤礦開采劣勢資源。國有煤礦的煤炭資源“得來全不費工夫”，有的企業占著資源沒有資金開發，就搞所謂的資源戰略儲備。而非國有煤礦雖有資金卻沒有資源開發，使其煤炭資源儲采比過低。有的外資和中外合資煤礦企業也占有資源區核心塊段，內資非國有煤礦卻難以進入。這不僅加劇了不同所有制煤礦之間的資源矛盾，增加了資源糾紛，而且為國有煤礦煤炭資源的權利尋租提供了土壤和氣候，導致腐敗、官煤勾結、礦難頻發。近幾年的礦難動輒傷亡百人，以至于人們將開采出來的煤稱為“血煤”。僅以2004年為例,煤礦事故14702起,死亡6027人；金屬礦事故2248起,死亡2699人，造成的直接經濟損失約2500億元。

（三）資源浪費嚴重，采礦秩序混亂。我國煤炭資源平均回采率在40％左右，比世界其他主要產煤國約低25個百分點。一方面是“承包者”各自為政，追求眼前利益，掠奪式開采、采富棄貧，嚴重破壞了資源與環境；另一方面是國有煤礦資源由于是行政分配而來，缺乏保護性開采的壓力。

三、原因及采取的措施

礦業是一種高利潤、高風險的特殊行業，屬于關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業。我國在探索性制度安排中由于對礦業權商品特性、價值屬性認知不足，在一定程度上造成了社會分配的嚴重不公，而且使國民經濟運行在某些方面呈現不協調現象，這對構建和諧社會也是不利的。因此，要建立國家管理的適合礦業這種特殊行業要求的有調節的管理體制和運行機制，并適當借鑒發達國家礦業管理體制的有益經驗。

針對愈來愈失去控制的局勢，國家于2004年在山西啟動煤炭資源有償使用制度改革試點，標志著資源（尤其是礦產資源）產權改革在中國正式啟幕，從而邁出了中國礦業權市場化的重要一步。

新設立的煤炭資源礦業權，均以市場競爭方式有償轉讓。合理分配和使用礦業權出讓收益，形成企業節約和合理開發并重的煤炭資源利用機制。在“試點方案”中還指出，要建立與資源利用水平掛鉤的浮動費率制度，根據不同回采率實行不同費率，并實行累進制。這一系列政策法規反映到成本核算方面，主要體現在資源成本、環境成本、安全成本、勞動力成本和可持續發展成本五大方面。完善這些成本核算是推動我國煤炭工業健康發展的現實需要。下一步，煤炭的深加工和利用有更大的發展空間，資源節約型產業和參與國際競爭的優勢能源產業將成為“十一五”規劃中的投資亮點。

規劃還強調，加強政府引導，打破區域界限、行業界限，發展煤、電、化、路、港一體化的大企業集團；打破所有制界限，發展混合所有制企業集團，實行股權多元化。同時將重點支持大型煤炭企業兼并整合中小型煤礦，引導形成6～8個億噸級大集團和8～10個5000萬噸級大企業。2006年，繼神華集團之后，大同煤礦集團煤炭產銷量也已超過一億噸。整合是行業的大勢所趨，將極大地提高其行業競爭力，改善市場環境，提升企業素質。

2007年1月，中國(太原)煤炭交易市場批準成立，目的是為煤炭的和諧流通、價格傳導、信息集散和風險調控提供渠道。這對推動全國統一煤炭市場的形成，形成規范有序的市場秩序，建立“公平、公正、公開”的市場交易環境有重要意義。同時也將為其他礦產資源的市場化建設提供寶貴經驗。

四、需注意的幾個問題

（一）礦業權的產權界定。市場運行的前提是產權的分解和界定，產權的界定既是效益分配的基礎，也是改變“資源無價”和合理利用礦產資源的關鍵。關于政府在市場中的作用也應予以探討。我國目前一級市場是市場不足、礦權主體不到位情況下的一種政府替代。

（二）礦業權價值評估以及礦業稅制改革。這涉及到規范市場，維護國家所有者權益、礦業權中各權利主體的權益，同時也關系到礦業的發展和充分利用“二種資源二個市場”的問題，因此應當進行深入研究，使之盡快地規范化。

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［關鍵詞］礦業權流轉；問題；對策

［中圖分類號］D923.2 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2011）27-0165-01

1 我國礦業權流轉法律制度現狀

礦業權流轉是指在礦業權市場中,不同的民事主體之間發生的相互讓渡探礦權與采礦權的礦業權交易活動。礦業權流轉包括探礦權和采礦權的初次轉讓和再次流通。

1986年頒布了《中華人民共和國礦產資源法》。1996年修訂的《礦產資源法》,正式提出了礦業權流轉的概念。這部法律雖然在礦業權流轉的法律制度的規定上還不是很全面,還有待完善,畢竟邁出了一大步已經并且取得了巨大進展。隨后,作為補充,國務院及有關部門頒布了一系列法律法規和規章,以改善中國的礦業權流轉法律制度。這些法規、規章主要有:《礦產資源勘查區塊管理辦法》、《礦產資源開采登記管理辦法》、《探礦權采礦權轉讓管理辦法》、《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》、《探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法(試行)》。這些規定的出臺在一定程度上構建了我國礦業權流轉制度的框架。

中國目前的礦業法律制度,基本上已經形成系統。我國礦業法律規范了我國礦業市場,結束了原來礦業市場無法可依的落后局面。與此同時,由于改革開放和市場經濟體制的進一步發展,中國的礦業權流轉法律制度也表現出了缺陷和不足,規范礦業權市場的法律規范缺失,礦業權流轉制度的立法滯后,礦業權市場發展緩慢。

2 我國現行礦業權流轉法律制度存在的問題

2.1 礦業權轉讓的法律不夠規范

我國的礦業權流轉法律制度在立法上無法跟上當前的礦業權轉讓市場的不斷發展和成熟的這個大的趨勢。因此,礦業權依法轉讓,有一個非常嚴重的問題就是上下各級法律沖突。例如,中國的《礦產資源法》規定：禁止探礦權、采礦權倒賣牟利。與之相沖突的是《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》卻允許礦業權的轉讓,礦業權的轉讓方式包括礦業權的出售、作價出資、合作、出租、抵押、贈予、繼承、交換等形式。

2000年國土資源部頒布施行《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》?！兜V業權出讓轉讓管理暫行規定》中的規定,有時礦業權和采礦權的概念界定模糊,很多時候人們理解不了礦業權轉讓,同時也給下級部門操作帶來了困難。例如,第四條：礦業權承租人給礦業權出租人付租金的形式,出租人把礦業權出租給承租人。這里是用“礦業權”?！兜V業權出讓轉讓管理暫行規定》第五十條規定：“國家出資勘察形成的礦產地的采礦權的,應按照采礦權轉讓的規定進行評估、確認。”這里又用的是“采礦權”?！兜V業權出讓轉讓管理暫行規定》沒有作出明確的規定,探礦權的轉讓可不可以用于此規定。

2.2 礦業權價值評估法律規范缺失

礦業權價值評估在礦業權流轉過程中占有重要作用,礦業權價值評估為礦業權流轉提供參考價值,有利于礦業權的順利轉讓,促進礦業權市場的健康發展。礦業權價值評估是礦業權流轉法律制度的重要組成部分,是礦業權流轉最為關鍵的一個環節。對礦業權價值評估的規定,現行的法律法規還存在許多問題。例如,同樣勘察程度的礦產地,探礦權評估與采礦權評估的結果大相徑庭；同一的礦業權,由于評估機構的不同或同一評估機構采用的評估方法不同,評估結果也不同。礦業權市場交易價值遠遠高于礦業權的評估價值,形成了礦業權評估的隨意性,而使礦業權價值評估不具有實際意義。

2.3 缺乏礦業權流轉信息相關規定

中國現在是不是應該建立一個礦業權流轉信息交易平臺,解決礦業權交易信息流轉困難這一問題？由于國家礦業權流轉信息的相關法律的缺失,礦業權流轉信息交流不暢,省內的礦業權流轉信息不能傳到了省外的想要投資的礦業權人的耳朵里,導致省內礦業權人很難知道誰愿意投資,省外的礦業權人也難以得到準確的礦業權轉讓的信息,很難選擇合適的投資項目。至于礦業權轉讓時,如果只采取招標、拍賣和出售的方式,只能由少數投資者得知信息,只知道礦業權拍賣的價格,不能真實反映礦業權流轉的價值。

3 完善我國礦業權流轉法律制度的對策

3.1 解決礦業權流轉不同法律部門的沖突

部門規章對礦業權流轉的規定存在超越了法律的現象,這是礦業權流轉法律的沖突問題?！兜V產資源法》中嚴禁非法占用、挪用礦產資源,嚴禁不經法律許可開發土地,違法者要依法追究其法律責任,還要接受行政強制和行政處罰等更重懲罰措施。當今,《礦業權轉換管理措施》規定了礦業權的出售方式：投資、合作、租賃、抵押、贈與、繼承、交換、轉移。雖然這些轉讓方法,違背了《礦產資源法》的要求,與《礦產資源法》相沖突,但這些方法可以滿足目前礦業權流轉市場的需求,促進礦業權市場的發展。我國應該廢除《礦產資源法》的有關法律,進行修改或廢除諸如“禁止將探礦權和采礦權倒賣牟利”這類與市場經濟相違背的條款。這樣,一方面解決了不同法律部門之間的沖突這個問題,另一方面也使得《礦產資源法》充分適應市場經濟,有利于我國礦業經濟的發展。

3.2 建立礦業權價值評估體系

國土資源部出臺《礦業權評估指南》是我國關于礦業權評估的唯一法律規定。對指導和規范礦業權市場有巨大的作用。但是,該指南不具有法律屬性,同時也存在很多有缺陷的做法和制度。所以,管理此行業的政府機構應根據《礦業權估計指示》為指導精神,盡快頒布《礦業權評估措施》。同時明確規定違反法律規定應該承擔的法律責任,賦予技術規則以法律權威。

3.3 建設礦業權流轉信息貿易平臺

建立一個貿易平臺,使得信息的傳播更加迅速,這進一步使得礦業權市場得到建立和完善。貿易平臺可以是多元、多維、多層次的。國家土地資源廳要興建一個大型的礦業權流轉信息貿易平臺,在全國范圍內的各級別市場和全國各地的市場信息都可以很容易在此取得；每個省市自治區創建一個省級礦業權流轉信息交易大廳,提供本地的各種具體的礦業權流轉消息和記錄。在貿易方法上,貿易平臺可以是現實中的場景,也可以是虛擬的互聯網。在現實中的貿易平臺最便捷的就是可以在這里辦理礦業權流轉交易需要辦理的相關手續,這種方式有效地減輕了政府負擔；當然這里也會第一時間關于礦業權流轉的信息。同時,政府可以通過網絡礦業權流轉的信息,大家可以在家里查詢到礦業權流轉的信息。投資者可以在這里找到礦業權投資項目,礦業權也可以在這里尋找到買受人。礦業權信息交易大廳的建立充分發揮了市場對于礦業權市場的調節作用。

參考文獻:

［1］萬俊.構建礦業權與土地物權的沖突解決機制［J］.云南地理環境研究,2005,17(6)：17-21.

篇8

礦業全球化是世界經濟一體化的重要組成部分，是推動世界礦業發展的重要因素。礦業全球化的實質就是以國家支持為手段，以跨國公司為載體，在全球范圍內進行結構調整和資源優化，以獲取最佳的資源和最高的回報。礦業全球化主要表現為：礦業資金跨國流動，礦產資源跨國勘探、開發、生產和銷售，礦業公司跨國兼并和跨國上市，大型礦產勘查和開發項目多國多家公司聯合投資，以及礦業信息、知識、技術和管理國際共享等。礦業全球化的結果是：跨國公司進一步在全球范圍內尋找、勘查和開發目標；礦產資源在全球范圍內再分配；國際礦業重心向發展中國家轉移；發達國家和跨國礦業公司對世界礦業和礦產資源控制程度進一步提高；礦業公司間競爭更加激烈，全球范圍內，以礦業公司相互兼并和私有化等為標志的礦業結構調整繼續向縱深發展。

目前全球礦業大格局已基本形成，即以大型跨國礦業公司為主體在資源國勘查和開發礦產資源，在全球營銷礦產品。主要表現在：

1.跨國礦業公司對全球礦產資源高度控制。當前，占世界人口不到1/4 的發達國家，消耗了全球3/4 強的礦產資源。發達國家大多數礦產品的人均消費量是發展中資源國的幾倍到10 幾倍。離開發展中資源國豐富、廉價的礦產資源供應，西方大國的經濟發展就不可能持續。目前發展中國家仍是發達國家的資源供應基地。這一切都是在礦業全球化的旗幟下靠跨國礦業公司的全球經營來實現的。

2.跨國礦業公司對資源國資源的控制主要通過資本和技術的控制來實現。美、加、澳、英等工業化國家的礦業公司及這些國家的礦業配套市場，歷經了一個多世紀的發展，而很多發展中國家的礦業沒有真正市場化，在全球化來臨和市場經濟來臨時，在競爭中處于劣勢，這就使美、加、澳等工業化國家的礦業公司，在新的全球化機遇來臨時，借助于信息化時代所帶來的一切優勢，得以迅速地擴張?？鐕V業公司根據政治、經濟、法律、人文、地理等多方面的因素在全球配置資源。資本和資源潛力主宰著整個礦業跨國經營的分布格局，即礦業跨國經營是從資本豐富的國家或者說是從可以便利取得資本的國家流向資本相對貧乏但礦產資源相對豐富的國家。

3.資源豐富的發展中國家是全球礦業勘查開發的熱點地區。世界礦業全球化、私有化以及礦業并購活躍等使礦產勘查開發的地區結構不斷發生變化，加之發達國家環保、資源稅等成本的不斷增加使全球礦業重心正逐漸由發達國家向發展中國家轉移，西方礦業公司在資源豐富的發展中國家的礦業投資一直占有較高比例。

礦業全球化的迅速發展使得世界上任何一個國家的礦業及其企業，無論其是否選擇跨國經營之路，都將會遇到毫不留情的來自各國的競爭者，都自覺不自覺、主動或被動地參與到世界礦產資源的競爭當中。只有抓住機遇，主動出擊，才能在世界礦業市場上占有一席之地。

二、 我國礦產資源勘查開發方面存在的矛盾和問題

隨著我國經濟的高速發展和人口數量的持續增加，對資源的需求勢必越來越多。面對這樣的形勢，我們必須站在全球一體化的高度，來重新制訂自己的資源戰略。一方面我們國內的資源很難滿足本國經濟發展的需要（人口壓力、可利用資源量、資源體制機制的束縛都成為制約我們立足國內發展資源產業滿足經濟發展需要的瓶頸），另一方面國際礦業公司正在大舉進入中國，用他們的跨國身份，在世界范圍內重新配置資源。如果我們沒有在國際資源配置中占據有利位置，勢必會失去定價權和談判話語權，當我們的資源高度依賴進口，或依賴國際礦業集團的再分配時就會出現喪失市場主導力，整個產業就將面臨被國際資本控制的危險。

我國礦產資源勘查開發方面存在的矛盾主要表現在：一是經濟快速增長與部分礦產資源大量消耗之間存在矛盾。石油、(富)鐵、(富)銅、優質鋁土礦、鉻鐵礦、鉀鹽等礦產資源供需缺口較大。東部地區地質找礦難度增大，探明儲量增幅減緩。部分礦山開采進入中晚期，儲量和產量逐年降低。二是礦產資源開發利用中的浪費現象和環境污染仍較突出。礦山布局不夠合理，探采技術落后，資源消耗、浪費較大，礦山環境保護需進一步加強。三是區域之間礦產資源勘查開發不平衡。西部地區和中部邊遠地區資源豐富,但自然條件差，生態環境脆弱,地質調查評價工作程度低，制約了資源開發。四是礦產資源勘查開發的市場化程度不高。探礦權、采礦權市場體系有待進一步健全。礦產資源管理秩序需要繼續整頓和規范。礦產資源領域的國際交流與合作需要拓寬。五是產業發展水平較低。產業鏈短，主要以采選為主，后續深加工沒有進一步跟進，高附加值產品少。

中國礦業企業競爭力不強的主要原因：一是歷史遺留的諸如生產集中度過低、冗員過多、負債率過高、社會負擔過重等問題；二是企業管理體制和運作機制方面的種種問題，如現代企業制度尚未建立、管理水平不高、激勵機制不健全等。其直接后果表現為中國礦業不能優化運作，管理層次多、效率低，科技開發實力成長緩慢，成本降低不如人意，市場開拓動力不足，這一系列問題將使我們在今后的競爭中處于不利的地位。

三、國內礦業企業應采取的主要對策

礦業全球化將繼續發展，這是歷史發展的必然。目前，越來越多的國家對外國投資者開放，越來越多的礦業公司加入到全球礦產的勘查開發和營銷當中。同時，礦業全球化的發展將使礦業進入一個新的時代，那就是土地和資本的優勢地位會逐漸弱化，人的主觀能動性漸漸取而代之，這意味著未來礦業企業的成功將更多地依賴于技術和管理的創新。

一是實施集團化經營，建立現代企業制度。按照國際慣例，建立、健全各種規章制度和管理程序，建立具有國際競爭力的現代化企業制度，建立具有國際競爭力的管理框架和運行機制，以成功實施走出去戰略。我國礦業是對外開放比較晚的部門之一，在找礦技術上，我國在世界上具有一定的地位，但是在經營管理上，由于長期受計劃經濟體制的影響，我國的操作實踐與市場經濟實踐有很大的差距。通過戰略重組，組建“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的集團公司，集團公司內部實現上下游、內外貿和產銷一體化。堅持建立現代企業制度的改革方向，在資源、投資、資產、資金和組織結構等諸多方面健全機制。構筑符合國際慣例和公司法的現代企業制度，這是近期最重要、最緊迫的任務。做好礦業企業的重組與聯合工作，發揮集團的總體實力優勢。采取各種優惠政策，促進礦業企業之間的聯合、專業化分工與協作，提高中國礦業行業的整體素質和國際競爭力。

二是堅持千方百計降低成本的戰略。通過資源優化、技術改造、體制改革和加強管理，千方百計降低成本，以便在競爭中占據主動地位。采取多種措施推進減員增效，降低人工成本和管理費用等措施。

三是改革管理體制，增強市場營銷能力?，F在外國大公司越來越多地參與國內資源市場的批發和零售，中國礦業企業必須改革現有管理體制和運行機制，鞏固和增強國內企業的市場地位，提高與國外大公司抗衡的能力。如改革產成品銷售體制，穩定和擴大批發，大力發展零售等。

四是改革科技進步體制和機制，加大技術創新力度。跨國公司的競爭優勢之一就是技術，憑借技術壁壘，他們可以用更高的效率、更低的成本，創造出質量更好更具競爭力的產品，要打破這種被動局面，我們必須立足自身，加大技術創新和新產品開發的力度，最終形成擁有自主知識產權的專有技術和核心技術，依靠科技進步，不斷降低成本，提高產品競爭力。

篇9

關健詞 投資礦業 礦業全球化

中圖分類號：G236 文獻標識碼：A

隨全球工業的快速發展，特別是我國經濟發展迅速，消耗的礦產資源不計其數，當人們尚在回眸過去的歲月中取得輝煌的時候，一些礦種已經面臨耗盡，資源危機來臨。礦產資源屬于短期內不可再生資源，如果某一時期過度開采，不但不利于國民經濟長遠發展，而且容易破壞生態平衡。礦產資源開發應走可持續發展的道路，不注意一些實際問題就容易走彎路，甚至于失敗，這就是我們選擇投資礦業的理由。通過分析國外國內的礦業情況，結合礦業發展現狀和存在的問題，總結出投資礦業應注意的幾個問題。

一、國際礦業情況

大礦富礦多分布在美國、澳大利亞及歐洲等發達國家；而東南亞及非洲等國家因經濟還欠發達，地質礦業工作程度還很低，礦業很缺少，而他們的礦產資源還豐富，有開發礦業發展的潛力。隨全球工業的快速發展，消耗的礦產資源不計其數，資源枯竭。與此同時，人類的生存環境也已遭到難于逆轉的毀壞，1992 年6 月，在巴西里約熱內盧召開了“聯合國環境與發展大會”上，提出：當今“資源”和“環境”已經成為全球最為關注的重大問題。

（一）礦業全球化。

經濟全球化和世界經濟一體化成為不可逆轉的趨勢。礦業全球化是世界經濟一體化的重要組成部分，是推動世界礦業發展的重要因素。礦產資源作為主要的生產要素，無疑要實現資源全球化，進行優化配置，以提高資源的利用率。

礦業全球化有：（1）礦產品貿易全球化；（2）礦業投資全球化；（3）礦業市場全球化；（4）礦業服務全球化。

（二）礦業集中度提高。

礦業集中度的提高，進一步降低了礦石生產成本，使跨國公司更具競爭力。規模小、成本高的礦業公司相繼被并購或破產。用全球低成本礦產資源，滿足社會經濟發展需要，進一步推動了礦業經濟全球化的發展。如跨國礦業并購潮、礦業產業集中度的提高和礦業戰略合作的加強等。

（三）礦產勘查運作模式發生變化。

礦產勘查運作模式發生變化主要有：

1、初級勘查公司與跨國礦業公司聯盟；

2、聯合勘查開發分擔風險。

（四）高新技術在礦業中得到廣泛應用。

利用高新技術發展礦業是當前世界礦業發展的一個重要趨勢，也是礦業發展的關鍵驅動力。從礦產地質勘查到開采、選冶、直至礦產品加工利用，滲透著現代高新技術的應用。

高新技術廣泛應用于以下三個方面：（1）礦產勘查；（2）礦產開采；（3）礦物加工。

（五）礦業融資渠道多樣化。

礦業是資金密集型產業，其啟動、運行和經營都需要巨大的資金投入，不同階段有所不同。礦業融資方式主要有：（1）礦產勘查融資；（2）采礦階段融資：（3）開發銀行貸款融資；（4）以項目本身的財產權益進行融資；（5）股本融資；（6）出口信貸和設備租賃；（7）與礦產品掛鉤的貸款籌資；（8）政府貸款；（9）借貸融資。

（六）礦山環境問題備受國際關注。

礦業是一把雙刃劍，在造福人類的同時，也在無情地改變和破壞自然環境，給生態環境帶來直接和間接的、近期或遠期的、急性或慢性的負面影響。

二、國內礦業情況

我國基本建立了適合社會主義市場經濟的礦產資源法律法規和規劃體系，初步形成了相對集中統一的礦產資源管理體系，初步建立了礦產資源有償使用制度和礦業權市場機制，礦產資源勘查開發投資環境有進一步改善。在地質方面，我國地質科技的進步也不斷譜寫了地質找礦新篇章，充分展現科技創新對地質找礦突破的重大影響。我國地學理論不斷創新，創立了地質力學，提出陸相生油理論和多期多層生儲油論，建立地質構造科學、礦產資源預測理論及方法體系等。因為這些理論的建立，我們有望找到大油田和大礦山。我國正以勘查技術進步和地質理論突破為主線，地質找礦經歷著從淺表到深部，從肉眼識別到地球物理、地球化學、遙感精細勘查；從一般礦種到金礦、鎢鉬礦等重大突破，以及從陸地到海洋，從地面到空中勘查、衛星遙感的跨越式發展。近年來，衛星、航空遙感和GPS、等現代技術廣泛應用于地質工作。

我國礦產的有以下五個特點：

1、在數量或質量上有強大的國際競爭力，金屬礦產資源豐富，有金屬礦產45種，礦種多，有一個明顯的優勢；

2、國際競爭力弱。考慮礦石品位、選礦和礦石類型冶煉性能的因素，中國的黃金礦，方鉛礦，閃鋅礦的采選沒有優勢，鐵礦石，錳，銅，鋁土礦質量是較差的位置。

3、礦量多，但成分復雜，開發和利用的技術難度選冶復雜，成本高，低競爭力。

4、小礦露天開采，大型和超大型礦露采礦極少，沒有大規模的礦產開發。露天開采，生產效率高，成本低。不能形成規?；恫?，這是我國礦產資源的低經濟效益的主要原因。

5、礦產資源地域分布不平衡。大部分鐵礦石主要集中在遼寧，河北等省份，而其他省份相對較少。

三、礦業發展現狀

我國堅持“政府主導、企業主體、市場運作、依法推進”的原則，采取以“整合資源、規范秩序、完善機制”的一系列措施，加快了資源優勢向經濟優勢的轉變，實現了礦產資源科學高效開發，使礦產業走上了健康快速發展的良性軌道。礦產資源優勢逐漸轉變為經濟優勢，礦業支柱地位逐步得到鞏固和加強。

在規范整頓市場秩序、整合礦產資源的同時，進一步強化了對礦業企業的服務，礦業企業也堅定了發展信心，既實現了礦產業的規模開發，又推動了礦產業由粗放開發向精深加工延伸，使礦產業走上了聚集探、采、選、冶為一體的良性發展道路。礦山選廠建設項目加快、冶煉廠建設正在加快和科技攻關力度加大。

礦業經濟正在逐步成為拉動各地區經濟快速發展。礦產業的快速發展，最大限度地吸納了礦區和礦區周邊農民工的就業，改善了當地群眾交通、電力和通訊等條件，帶動了礦山周圍各種服務業的快速發展，成為新農村建設最積極的推動力量。

四、礦產業發展存在的問題

金融風暴，經濟蕭條，礦業市場疲軟，產品價格下跌，大部分礦業企業陷入舉步維艱境地，礦產業發展中的軟肋被充分暴露出來。礦業發展面臨得主要問題：資源儲量、安全環保、高能耗、低技術、缺乏規劃性和抗周期性弱。主要表現在：

1、金融危機沖擊，礦產業影響嚴重。

2、企業投入不足，抗風險能力不強。礦產業開發雖然如火如荼，但大部分礦業企業的投入遠遠不能滿足發展需要。

（1）勘探投入嚴重不足。由于地質勘查程度低，礦山開發缺乏充分的地質資料，許多礦山礦產資源/儲量不清，存在零星開發、盲目找礦、盲目建選廠現象。

（2）技術研發力量嚴重不足。部分企業仍沿用過時的采選工藝，導致資源利用率低，開發進度緩慢。大部分礦業企業缺乏高端研究人員，缺乏自主研發能力。

（3）基礎建設投入不足。很多礦區道路窄、路面差，對生產資料和礦石產品的運輸有很大影響；影響了企業的正常生產。

（4）企業規模較?。ǖV權分散、規模?。?，生產成本高，效益大幅下滑；

（5）產業鏈短，綜合利用程度不高，抗風險能力差。

五、礦業投資應注意的幾個問題

2005年以來，各有關部門高度重視礦產資源的合理開發與有效保護，礦產資源綜合開發利用水平不斷提高，產業規模逐步壯大，礦業經濟快速發展，礦產業已經成為國內重要的產業支柱和財政支柱。在礦業政策良好，資源緊缺危機之時，投資礦業前景較好，利國利民。投資礦業務必注意投資的政治風險、商業風險、資金風險和地質條件風險。投資具體項目要從技術的可行性、財務的可行性、評價項目的財力、進行投資決策.、組織可行性、經濟可行性、社會可行性、風險因素及對策等綜合論證?？偨Y投資礦業應注意的問題，使投資更有計劃性，加大投資成功的概率，加快礦業發展。

為做好礦業投資，應注意以下幾個問題：

（一）市場問題。

市場是礦業建設投資的首要問題。隨著我國加入世貿，國際市場的供需關系和價格走勢，與我國礦山建設的關系日益密切。在分析礦山建設的必要性時，除考慮國際市場供需關系外，還要著重分析我國冶煉廠的原料供需平衡問題。根據市場選擇礦種資源，還要注意投資區域選擇。投資區域應綜合考慮的幾個方面進行選擇：

國外：主要選擇非洲國家及東南亞不發達的國家；

國內：主要選擇就近礦業和新疆、等偏遠地質工作程度低的地區；

選擇在成礦區帶上的成礦條件較好的探礦權；搞清資源情況再加大投入。

對于成礦區帶上較好的地段，沒有礦權的可以先申請非金屬礦權或采石場所；

選擇有采礦權，他缺少資金和技術，以經濟、技術占優勢收購股份或全部兼并；

選擇資源緊缺的礦種，實現效益最大化。主要礦種有：金、鐵、錳、鉻鐵礦、銅、鋁鐵礦、鉀鹽等。

（二）設計規模問題。

礦山開發是以地質儲量為基礎的。要從時間和空間的要求上，論證礦山規模的保證程度和持續時間。

（三）開采工藝和設備問題。

可研報告中，應結合我國實際運用的情況來對比，推薦用先進的采礦和出礦設備來實現優化出礦，以達到推薦的規模。

（四）開拓系統問題。

開拓系統要從基建時間和礦量銜接上來分析其合理性。

（五）基建時間問題。

礦山的基建時間很大程度上取決于井巷工程的施工速度。

（六）礦石成本問題。

參照類似規模和相近工藝、設備的實際生產礦山的礦石成本來對比，切合實際地預測礦石成本。

（七）經濟效益問題。

明確施工隊伍級別和確定相應的單價定額，做好設計投資計劃。如何進行建設，資金配置如何，貸款能否償還等進行正確評價，最終得出該項目的可行性結論。

（作者：黃照祥，單位：江西有色地勘局江西有色地質勘查三隊，職稱：地質高級工程師，學歷：本科，研究方向：地質勘查；周吉，單位： 江西有色地勘局江西有色地質勘查三隊，職稱：助理工程師，學歷：本科，研究方向： 礦產資源；鐘琳單位： 江西有色地勘局江西有色地質勘查三隊，職稱：助理工程師，學歷：本科，研究方向： 礦產資源）

參考文獻：

篇10

一、構建我國礦產地質勘查風險投資運行機制的配套措施

現在將在以上分析的基礎上，結合我國的現狀，提出構建我國礦產地質勘查風險投資運行機制的幾點具體配套措施如下。

1.加快礦業權市場建設

礦業權市場是礦產地質勘查和礦山開采的中介，只有礦業權市場運轉靈活而高效，中小型高風險勘查企業才能實現其潛在的高收益，真正的融入風險投資市場中。為了迅速培育和完善礦業權市場，必須從如下幾個方面著力推進礦業權市場的進程：（1）盡快完善國家法律法規體系。（2）建立合理的礦業權資產收益分配制度。礦業權資產交易成功后的收益分配問題，如果處理不好，會阻礙礦業權資產進入市場。因此，要制定出一個合理的分配辦法，以調動各方面的積極性。（3）維護良好的礦管秩序，沒有良好的礦管秩序，就無法建立規范的礦業權資產交易市場，應加強礦管秩序的整頓和規范工作，為建立公正、公平、公開的礦業權資產市場打下良好的基礎。

2.努力拓寬退出渠道

風險投資只有順利地實現退出，才能形成良性循環。但在我國，風險投資的退出渠道一直是一個薄弱環節，需大力加強，主要可以從以下兩個方面來做：（1）探索建立專門服務于勘查業的資本市場；（2）利用國外的勘查風險資本市場，在合適的時候可根據自己的業務特點和籌資需要選擇合適的上市地點。

3.加快地勘單位市場化改革

中小型的地勘企業是勘查風險投資機制中的客體，該機制的正常運行離不開地勘企業的發展。要加強對企業化經營的行政指導和理論指導。地勘單位改革遇到的政策，如企事業離退休待遇的不同、財政預算管理的新規定等，以及在改革中出現的不正?，F象或改革的方向性問題，都需要加強行政和理論指導。地勘單位要正確處理好事業牌子和企業化經營的關系，把工作重點放在實施企業化經營上。

4.加大政府扶持力度

盡快制定國家有關勘查風險投資的指導原則、戰略方針、中長期規劃；盡快出臺政府低息貸款制度、銀行貸款政府擔保制度、有限合伙企業制度、勘查補貼制度、勘查稅收減免政策等；進一步完善礦業法及其配套法規制度，建立勘查風險投資退出機制，完善礦權流轉市場。還要注重培養礦產地質勘查風險投資人才，以運作好礦產地質勘查風險投資活動。

二、我國礦產地質勘查投資的現狀

近年來，隨著我國社會主義市場經濟體制的建立、礦業法律法規體系的不斷完善和礦業投資體制改革的進一步深化，我國礦產地質勘查投資狀況發生了明顯的變化。投資總額穩步增長，投資結構不斷改善，投融資渠道進一步拓寬，投資主體多元化格局已初見端倪，整個行業的資金市場有所擴大，礦業權市場正在建立并不斷完善，境外投資逐漸增加。中國礦產地質勘查投資向著開放的、法制的、市場化方向發展。

但是，還存在一些比較突出的問題。與其他產業相比，20世紀90年代以來，全行業的投資增長較慢，計劃性財政地勘投入正在逐漸淡出歷史舞臺，投資比重由1999年的11.83%下降到2003年的6.02%；企業自籌資金的比例不斷增加，由1999年的64.58%上升到2003年93.55%。但是，如果除去油氣礦產，這一比重則要大大改變，自2003年以來，我國非油氣礦產的礦產地質勘查資金還有相當大的部分是依靠國家財政投入，發展后勁顯得不足。而且，市場化程度較低，中央部門投資比重過大，社會投資和外資投資比重過小。整個資金市場規模偏小、發育不健全。投資體制需要進一步深化改革。礦產地質勘查存在的問題可以歸納為以下幾個方面。

1.“探、采”的體制，沒有真正確立企業在商業性礦產地質勘查中的主體地位，形成了“國家投資低效、社會投資進入受阻”的困境，一定程度上抑制了商業性礦產地質勘查的發展。

2.勘查權益的保障體系不完善，相關的政策法規滯后，政策法規的穩定性、透明性等還不能完全滿足商業性投資的要求。

3.市場發育的程度不高，礦產地質勘查要素市場不發育。礦業資本市場缺失，非油氣礦產地質勘查的投入規模偏??；專業技術服務市場和中介組織不發育，數量少，不規范。市場主體改革滯后。國有地勘單位和國有老礦山作為特殊的市場主體，繼續依賴于舊的運行機制，對市場信號和市場調節不靈敏。我國符合完全市場主體要求的涉勘企業并不多，大多是事企混合運行的地勘單位。

4.探礦權流轉不暢。我國目前探礦權的流轉不活躍，轉讓方式單一。商業性礦產地質勘查市場仍然是為“大而全”的國有地勘單位所壟斷，缺少機制靈活、經營有進有退的中小型勘查公司和找礦人，整個礦產勘查市場缺乏活力。在礦業權融資過程中，風險投資家往往作為礦產勘查風險企業的股東參與運作，并充分利用自身的金融、財務等專長，一方面保證礦業權融資的順利實現，另一方面又在談判中保障了風險企業原有股東的權利。

三、結論

礦產地質勘查具有高風險、高收益的特征，而且在當代日益呈現出以高新技術為先導的趨勢，這些特點決定了礦產地質勘查業很難像一般產業一樣從普通融資渠道獲得資金，而結合風險投資的特點，在礦產地質勘查中引入風險投資機制就成為了一個切實可行的選擇?，F階段財政支出在礦產地質勘查中仍占相當比重，商業性礦產地質勘查還不能滿足經濟社會對資源保障的需求。本文在研究過程中吸收和借鑒了大量的前人研究成果，并在此基礎上結合我國礦產地質勘查的現狀和風險投資的特點，進行了大膽的探索和創新。這集中體現于礦產地質勘查風險投資機制的構建研究之中。

參考文獻：

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