導語：一稿多投和重復發(fā)表防范方法一文來源于網友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

近年來，各種嚴重學術不端行為屢見報端，涉及學術界、政界、文藝界等各領域，影響極其惡劣。學術不端的表現(xiàn)形式多樣，如剽竊他人學術成果［1－3］、偽造或篡改數(shù)據(jù)［4－5］、不當署名［6］、一稿多投、重復發(fā)表等。其中，一稿多投和重復發(fā)表是涉及學術不端的科技期刊來稿中較常見的2種行為，如何有效防范該類行為是科技期刊面臨的一項重要挑戰(zhàn)。互聯(lián)網和大數(shù)據(jù)技術的發(fā)展為我們提供了海量的數(shù)據(jù)資源，而“互聯(lián)網+”概念自提出以來，與傳統(tǒng)產業(yè)或行業(yè)迅速結合，在實現(xiàn)資源利用的最優(yōu)化方面正發(fā)揮著越來越重要的作用。在科技期刊編輯出版中，這一技術的運用為防范各種學術不端行為提供了有效的手段。本文在統(tǒng)計分析《半導體光電》近10年疑似學術不端文獻類型、數(shù)量和發(fā)展趨勢的基礎上，結合科技發(fā)展現(xiàn)狀，提出“互聯(lián)網+”環(huán)境下科技期刊對一稿多投和重復發(fā)表行為進行有效防范的方法。

1一稿多投、重復發(fā)表與“互聯(lián)網+”

由于國內對一稿多投、重復發(fā)表等尚無明確統(tǒng)一的標準，因此本文采用的統(tǒng)計和分析數(shù)據(jù)皆基于目前中國最大的學術大數(shù)據(jù)平臺———中國知網數(shù)據(jù)庫(CNKI)。根據(jù)中國知網的定義，“一稿多投”指的是同一作者發(fā)表的2篇文獻全文重合度高于90%;“重復發(fā)表”指的是同一作者不同時間發(fā)表的2篇文獻全文重合度在40%～90%。這些學術不端行為擾亂學術秩序和生態(tài)，浪費出版資源，甚至會嚴重影響科技期刊的質量和聲譽［7］，因此各刊均應予以高度重視。“互聯(lián)網+”即利用信息通信技術以及互聯(lián)網平臺，將互聯(lián)網與傳統(tǒng)行業(yè)進行深度融合，創(chuàng)造新的發(fā)展生態(tài)。互聯(lián)網的便利性、經濟性、時效性及科學性等特點為科技期刊的發(fā)展帶來了巨大的變革和挑戰(zhàn)［8］。具體到學術不端行為的防范，結合《半導體光電》編輯部近年的工作實踐，本文認為如果能夠充分有效地對互聯(lián)網資源加以利用，可以起到良好的效果。

2《半導體光電》疑似學術不端文獻分析

《半導體光電》作為中文核心科技期刊，建立了成熟與完善的在線投稿系統(tǒng)，在長期的辦刊過程中始終嚴格落實“三審三校”制度，對來稿執(zhí)行編輯初審、同行評議、編輯復審、主編終審等規(guī)范的審查流程。基于此，分析該刊在疑似學術不端文獻(AcademicMiscon-ductLiterature，AML)上面臨的問題及采取的防范措施對整個行業(yè)應有一定的借鑒意義。本文對《半導體光電》近10年發(fā)表的AML文獻的類型、數(shù)量和分布情況進行了統(tǒng)計和分析，結果見表1。由表1可知，《半導體光電》2009—2018年發(fā)表AML文獻總計41篇，其中，一稿多投和重復發(fā)表類文獻共30篇，疑似抄襲類文獻共11篇，二者分別占發(fā)表AML文獻總量的73.17%和26.83%。該數(shù)據(jù)表明一稿多投和重復發(fā)表在學術不端行為中占比很高。另外，表中最后一列數(shù)據(jù)顯示，《半導體光電》發(fā)表的AML文獻占當年刊發(fā)文獻總量的比例在2015年之前約為2%，2010年甚至高達3.83%，2015年之后均在1%左右，下降趨勢明顯。針對學術不端行為發(fā)生的原因，學者們給出了各種分析［9－12］，提出了多種應對方法供期刊編輯借鑒。例如某些編輯部要求作者在投稿時簽署“無一稿多投不端行為”承諾書等，這些措施在客觀上可對學術不端起到一定的防范作用，但隨著網絡的爆炸式發(fā)展，信息的獲取渠道愈發(fā)多樣，僅靠傳統(tǒng)方法已不能滿足要求。因此，科技期刊也應順應時展，更新防范手段。

3“互聯(lián)網+”環(huán)境下對一稿多投和重復發(fā)表的防范方法

隨著互聯(lián)網技術的快速發(fā)展，利用互聯(lián)網的大數(shù)據(jù)過濾和分析功能來預防一稿多投和重復發(fā)表成為一條切實可行的路徑。經《半導體光電》編輯部多年實踐，以下幾種基于互聯(lián)網手段進行學術不端行為防范的方法是行之有效且易于開展的，對科技期刊具有普適性。3．1充分利用學術不端文獻檢測系統(tǒng)。近年來國內的學術不端文獻檢測系統(tǒng)發(fā)展迅速，也日趨成熟，比較知名的有中國知網的科技期刊學術不端文獻檢測(AMLC)系統(tǒng)、萬方論文相似性檢測系統(tǒng)、維普通達論文引用檢測系統(tǒng)及ROST反剽竊系統(tǒng)［13］，其中應用最為廣泛也最受認可的是AMLC系統(tǒng)。AMLC系統(tǒng)自2008年正式上線至今，其檢測范圍已經能夠涵蓋絕大部分在線中文數(shù)據(jù)庫和網絡資源，英文數(shù)據(jù)庫也在不斷引進完善中。2015年5月《半導體光電》正式啟用AMLC系統(tǒng)，對來稿首先進行AMLC檢測:全文重合度高于20%的稿件做退稿處理;重合度在10%～20%的稿件退回作者修改后重投;重合度在10%以下的稿件安排審稿等后續(xù)工作。從表1中可以看出，《半導體光電》發(fā)表的AML文獻量在2009—2018年整體呈下降趨勢，且2015年之后降幅明顯，這與其有效利用AMLC系統(tǒng)密不可分，但仍未能完全遏制學術不端行為。究其原因，主要是科技期刊普遍存在發(fā)表周期過長的問題，很多期刊從收稿錄用到最終出版的周期通常在6～8個月，有的長達1年以上，特別是高校的碩博學位論文實現(xiàn)網上可查詢間隔的周期甚至更長，這為一稿多投/重復發(fā)表提供了可乘之機。通過分析《半導體光電》近年發(fā)表的AML文獻發(fā)現(xiàn)多屬于以下情況:文獻在收稿時通過AMLC系統(tǒng)檢測沒有問題，正式出版后進行學術指標統(tǒng)計時卻發(fā)現(xiàn)存在不端行為。基于此，建議期刊在正式出版前對稿件進行AMLC系統(tǒng)復查。3．2全面開通網絡首發(fā)。網絡首發(fā)指的是《中國學術期刊(光盤版)》電子雜志社有限公司(Q/CNKI)推出的一種新型出版方式，是期刊將稿件在網絡上進行優(yōu)先數(shù)字出版的行為。首發(fā)內容根據(jù)編輯狀態(tài)分為錄用定稿、排版定稿和整期匯編定稿。正式網絡首發(fā)后的文獻即被認可為已發(fā)表，且全部在AMLC檢測系統(tǒng)涵蓋范圍之內，數(shù)據(jù)庫根據(jù)文獻首發(fā)時間確認版權。《半導體光電》2017年開始嘗試在CNKI平臺上進行網絡首發(fā)，但由于種種原因未能全面展開。面對AML文獻屢禁不止的情況，《半導體光電》于2019年4月全面開通網絡首發(fā)，目前主要采用錄用定稿和排版定稿首發(fā)，經過一段時間的實踐驗證，其優(yōu)勢已逐漸顯現(xiàn)，主要表現(xiàn)在以下3個方面。1)有效縮短發(fā)表周期、防范學術不端。導致“一稿多投”和“重復發(fā)表”行為的原因很多［14－15］，其中最主要的是一些作者因評職稱、畢業(yè)答辯等客觀要求，希望論文盡早見刊，于是大面積撒網，同時向多家期刊投遞稿件，以期盡早刊登，而傳統(tǒng)紙質刊發(fā)需要歷經很多環(huán)節(jié)，處理周期過長。網絡首發(fā)很好地解決了這個矛盾。開通網絡首發(fā)后，《半導體光電》采用的做法是首先對錄用稿件進行一次編輯校對，以保證稿件的學術質量和出版技術標準，然后通過CNKI網絡首發(fā)平臺上傳稿件，完成首發(fā)。網絡首發(fā)將發(fā)表周期縮短至1個月之內。另外，首發(fā)稿件由編輯部自行上傳后，需經平臺二次審核通過后方可發(fā)表，其中包括學術不端行第4期朱玲瑞等:“互聯(lián)網+”環(huán)境下科技期刊對一稿多投和重復發(fā)表行為的防范方法———以《半導體光電》為例為檢測。《半導體光電》曾收到這樣一篇稿件:收稿后進行AMLC系統(tǒng)檢測，顯示其復制率僅為3.6%，文章整體學術質量較高且行文流暢，經嚴格審稿后順利被錄用。但是在1個月后進行網絡首發(fā)時被退回，原因是平臺檢測到其復制率高達51%，涉嫌剽竊。經分析發(fā)現(xiàn)，該稿件的主要剽竊對象為一篇碩士學位論文，收稿后首次進行AMLC檢測時，該碩士學位論文尚未在網絡公開，因此不在AMLC系統(tǒng)涵蓋范圍之內。而在網絡首發(fā)平臺審核進行二次檢測時，該碩士學位論文資源已經進入AMLC系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，這個時間差導致同一文獻前后2次檢測結果差異巨大。由此可見，網絡首發(fā)在一定程度上能夠有效防范AML。2)加快學術成果傳播與流通。網絡首發(fā)后的稿件即可被各搜索引擎檢索，有利于創(chuàng)新性學術研究成果在短時間內得到廣泛傳播，極大地增加了閱讀量和利用率，有效加快了學術成果的流通。3)提高學術影響力、吸引優(yōu)質稿源。我們對《半導體光電》2019年網絡首發(fā)的稿件進行了跟蹤分析，結果顯示多篇學術水平高、研究內容前沿的優(yōu)質稿件月下載量均在百次以上，某些高水平綜述類稿件的月下載量甚至達千余次。下載閱讀量是科技文獻學術價值的直觀體現(xiàn)，網絡首發(fā)將這一功能有效放大，有利于吸引優(yōu)質稿源，提高科技期刊學術影響力，促進其良性發(fā)展。3．3利用各種搜索引擎。據(jù)統(tǒng)計，國內的AMLC系統(tǒng)檢測準確率已接近90%，但仍存在一些不足，主要體現(xiàn)在對外文學術文獻心有余而力不足。有些作者將國外的學術稿件進行翻譯，略作改動，然后投稿，這種行為在國內的AMLC系統(tǒng)中較難被檢測出。《半導體光電》對于這類在國內AMLC系統(tǒng)中檢測顯示復制率極低的稿件，通常采用如下做法:將其核心內容翻譯成英文，然后復制到百度、谷歌或雅虎等搜索引擎上進行搜索。譯文中語法可忽略，但關鍵數(shù)據(jù)和關鍵詞必須準確。如果檢測到類似結果，則進一步擴大檢測面，以確認其是否存在不端行為。這類稿件在科技期刊來稿中占比不高，但由于其學術不端行為隱蔽性較強，也應引起重視。3．4充分利用在線投稿系統(tǒng)與同行評議。同一文獻發(fā)表在不同期刊上的重復發(fā)表行為可能是由于審稿、等存在漏洞導致，但根據(jù)李艷紅等的相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計［16］，同一期刊刊載重復發(fā)表文獻的情況也并非個例，有些期刊甚至還相當嚴重。這說明重復發(fā)表現(xiàn)象的產生并不全在于作者，編輯部在審稿把關上也有不可推卸的責任。互聯(lián)網技術為溝通提供了便捷，目前很多科技期刊都建立了在線投稿系統(tǒng)和審稿專家?guī)臁Ｍㄟ^投稿系統(tǒng)可以實時將收稿發(fā)送給審稿專家，而且現(xiàn)有的投稿系統(tǒng)已經能夠實現(xiàn)對重復投遞、退修重投等稿件進行特定標注，提醒編輯部審稿時特別注意。這為防范同一文獻在同一刊物上重復發(fā)表提供了便捷的方法。我們在平時與編輯同行的交流中注意到，目前仍有部分期刊僅采用電子郵件等傳統(tǒng)的方式接收稿件，這無疑是跟不上時代步伐的，也為學術不端行為提供了滋生的土壤。這類期刊應與時俱進，盡快建立適合個刊風格的投稿系統(tǒng)，提高工作效率。此外，各期刊之間可以通過編輯類學會、協(xié)會等加強溝通，互通信息，共享專家?guī)欤黄寮瑫r發(fā)給多名專家審讀評議，專家在對不同刊物的稿件進行審議時也能發(fā)現(xiàn)一稿多投稿件。還可以考慮對屢次出現(xiàn)一稿多投、重復發(fā)表等不端行為的作者建立聯(lián)動黑名單制。

4結束語

《半導體光電》多年應用實踐表明，本文所述方法在防范一稿多投和重復發(fā)表行為上是行之有效的，但要從根本上遏制學術不端行為仍需各方共同努力:一是作者應加強自律，樹立正確的學術觀;二是編輯部應規(guī)范審校流程并采取有效防范手段;三要加強社會監(jiān)督，凈化學術環(huán)境。隨著互聯(lián)網技術的發(fā)展，其與各個傳統(tǒng)行業(yè)的融合必將越來越深入。科技期刊編輯如能在工作實踐中不斷探索、與時俱進，對互聯(lián)網手段加以有效利用，將有效防范一稿多投和重復發(fā)表等學術不端行為，筑牢學術誠信的基石。

作者:朱玲瑞 李福果 單位:重慶光電技術研究所《半導體光電》編輯部